герб

ГОСТы

флаг

РД 03-23-2007 Методические указания по оценке деятельности проверяемых территориальных органов Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору

Приказ Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору
от 15 июня 2007 г. N 413
"Об утверждении и введении в действие Методических указаний по оценке деятельности проверяемых территориальных органов Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору"

(с изменениями от 17 марта 2008 г.)

В целях обеспечения единого подхода к оценке деятельности территориальных органов Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору и анализа результатов основных показателей их деятельности приказываю:

Утвердить и ввести в действие с 15 июня 2007 года прилагаемые Методические указания по оценке деятельности проверяемых территориальных органов Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору (РД 03-23-2007).

Руководитель                                       К.Б. Пуликовский

Методические указания
по оценке деятельности проверяемых территориальных органов Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору
РД 03-23-2007

Введены в действие с 15 июня 2007 г.

Содержание

I. Общие положения

II. Порядок оценки деятельности территориального органа

III. Выставление оценки территориальному органу по результатам проведения проверки

IV. Заключительные положения

Приложение N 1 Блоки вопросов для оценки деятельности проверяемого территориального органа по направлениям деятельности и (или) видам надзора. Управление делами

Приложение N 2 Блоки вопросов для оценки деятельности проверяемого территориального органа по направлениям деятельности и (или) видам надзора. Финансовое управление

Приложение N 3 Блок вопросов для оценки деятельности проверяемого территориального органа по направлениям деятельности и (или) видам надзора. Управление по регулированию безопасности атомных станций

Приложение N 4 Блок вопросов для оценки деятельности проверяемого территориального органа по направлениям деятельности и (или) видам надзора. Управление по регулированию безопасности объектов ядерного топливного цикла, надзору за учетом и контролем ядерных материалов и радиоактивных веществ и физической защитой

Приложение N 5 Блоки вопросов для оценки деятельности проверяемого территориального органа по направлениям деятельности и (или) видам надзора. Управление по регулированию безопасности исследовательских ядерных установок, ядерных энергетических установок судов и радиационно-опасных объектов

Приложение N 6 Блоки вопросов для оценки деятельности проверяемого территориального органа по направлениям деятельности и (или) видам надзора. Управление государственного строительного надзора

Приложение N 7 Блоки вопросов для оценки деятельности проверяемого территориального органа по направлениям деятельности и (или) видам надзора. Управление государственного энергетического надзора

Приложение N 8 Блоки вопросов для оценки деятельности проверяемого территориального органа по направлениям деятельности и (или) видам надзора. Управление по надзору за объектами нефте-газодобычи, переработки и магистрального трубопроводного транспорта

Приложение N 9 Блоки вопросов для оценки деятельности проверяемого территориального органа по направлениям деятельности и (или) видам надзора. Управление по надзору за специальными и химически опасными производственными объектами

Приложение N 10 Блоки вопросов для оценки деятельности проверяемого территориального органа по направлениям деятельности и (или) видам надзора. Управление государственного горного и металлургического надзора

Приложение N 11 Блоки вопросов для оценки деятельности проверяемого территориального органа по направлениям деятельности и (или) видам надзора. Управление государственного экологического надзора

Приложение N 12 Блок вопросов для оценки деятельности проверяемого территориального органа по направлениям деятельности и (или) видам надзора. Управление по вопросам государственной службы, кадровой политики и защиты государственной тайны

Приложение N 13 Блок вопросов для оценки деятельности проверяемого территориального органа в сфере закупок товаров, выполнения работ и оказания услуг для государственных нужд

I. Общие положения

1. Методические указания по оценке деятельности проверяемых территориальных органов Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору (далее - Служба) являются документом, определяющим показатели и критерии, по которым оценивается деятельность проверяемых межрегиональных территориальных округов по надзору за ядерной и радиационной безопасностью, межрегиональных территориальных управлений технологического и экологического надзора по федеральным округам, территориальных и межрегиональных управлений по технологическому и экологическому надзору (далее - территориальные органы).

2. Настоящие Методические указания разработаны на основании Инструкции об организации и проведении в Федеральной службе по экологическому, технологическому и атомному надзору комплексных, целевых, контрольных и служебных проверок, утвержденной приказом Службы от 12 марта 2007 года N 141.

3. Оценка деятельности в ходе комплексной или контрольной проверки, как правило, проводится комплексно по всем блокам вопросов, приведенных в приложениях к настоящим Методическим указаниям.

4. Оценка деятельности территориального органа при проведении целевой проверки проводится по одному или нескольким блокам вопросов одного или нескольких направлений деятельности и (или) видов надзора.

5. Действие настоящих Методических указаний не распространяются на служебные, внеплановые проверки и целевые проверки, проводимые по поручениям федеральных органов исполнительной власти, судебных и правоохранительных органов, по жалобам юридических и физических лиц на действия работников территориальных органов.

6. Методические указания призваны обеспечить:

- единый подход к оценке деятельности проверяемых территориальных органов;

- объективность, всесторонность и полноту выводов по результатам проведенных проверок территориальных органов;

- обоснованность предложений и рекомендаций, вносимых в итоговые документы работы комиссий по проверкам территориальных органов;

- повышение эффективности деятельности территориальных органов.

7. Система оценочных показателей и критериев служит:

- для полной, всесторонней и объективной оценки деятельности проверяемого территориального органа;

- для анализа результатов деятельности территориального органа;

- для определения объема служебной нагрузки и напряженности труда работников территориального органа;

- для сведения к минимуму субъективных факторов при определении итоговых оценок.

8. Настоящие Методические указания подлежат применению при проведении проверок территориальных органов работниками Службы, назначенными в состав комиссий по проверкам территориальных органов.

II. Порядок оценки деятельности территориального органа

9. Работники, назначенные в состав комиссии по проверке деятельности территориального органа, оценивают его деятельность на основе блоков вопросов по направлениям деятельности и (или) видам надзора, приведенных в приложениях к настоящим Методическим указаниям.

10. Используемый блок вопросов для оценки деятельности при проведении проверки определяется исходя из проверяемого направления деятельности и (или) вида надзора.

11. Блоки вопросов, приведенные в приложениях к настоящим Методических указаниям, являются основой для составления программы целевой проверки и могут быть использованы для составления программы комплексной и контрольной проверки.

12. Блоки вопросов по направлениям деятельности, видам надзора могут дополняться и изменяться председателем комиссии только по согласованию с руководителем Службы или его заместителями на этапе подготовки к проверке территориального органа.

13. Дополнения и изменения блоков вопросов производятся по следующим основаниям:

- принятие и вступление в силу регулирующего отдельные вопросы по направлениям деятельности и (или) видам надзора нового нормативного правового акта, внесение изменений и дополнений в нормативный правовой акт, издание приказа (распоряжения) руководителя Службы;

- разработка новой и внесение изменений (дополнений) в действующую научно-техническую и методическую документацию, регулирующую вопросы безопасности;

- накопление опыта при осуществлении надзорной, контрольной и разрешительной деятельности;

- изменение социально-экономической обстановки в субъекте Российской Федерации, на территории которого расположен проверяемый территориальный орган;

- неосуществление территориальным органом деятельности и (или) вида надзора, подлежащего проверке;

- указания руководителя Службы или его заместителей.

14. При проведении комплексной проверки для оценки деятельности территориального органа используются, как правило, все блоки вопросов.

При проведении комплексной проверки могут учитываться результаты целевых проверок.

15. При проведении целевой проверки для оценки деятельности территориального органа используется один или несколько блоков вопросов по одному или нескольким направлениям деятельности и (или) видам надзора.

16. Порядок оценки деятельности территориального органа при проведении контрольной проверки аналогичен порядку оценки деятельности территориального органа при проведении комплексной проверки.

17. Члены комиссии оценивают деятельность территориального органа путем выставления положительной или отрицательной оценки по вопросу, входящему в блок вопросов проверяемого направления деятельности и (или) вида надзора.

18. Перечень вопросов, входящих в конкретный блок вопросов проверяемого направления деятельности и (или) вида надзора, оформляется в виде таблицы.

Таблицы выдаются секретарем комиссии каждому члену комиссии или старшему группы.

Таблица является неотъемлемой частью акта (справки) члена комиссии.

Оценка по каждому из вопросов таблицы и общая оценка членом комиссии выставляется собственноручно.

Таблица с выставленными оценками подписывается членом комиссии.

19. Положительная оценка выставляется, если проверяемый территориальный орган в лице его работников по проверяемому направлению деятельности и (или) виду надзора в полном объеме дали ответы на поставленный членом комиссии вопрос из проверяемого блока вопросов, в том числе работники проверяемого территориального органа в подтверждение ответа на поставленный членом комиссии вопрос представили подтверждающие материалы и иные документы, статистические данные, аналитическую информацию, дали объяснения (письменные, устные) и т.д.

20. Отсутствие подтверждающих документов, недостоверность сведений в представленных документах, непредставление материалов и иных документов, статистических данных, аналитической информации, отказ от дачи объяснений (письменный, устный) и т.д. автоматически влекут выставление отрицательной оценки.

21. Член комиссии в обоснование каждой выставленной отрицательной оценки в акте (справке) подробно, со ссылками на нормативные правовые акты и материалы проверки, излагает выявленные нарушения и недостатки.

22. Член комиссии по результатам выставления оценок по вопросам таблицы выставляет общую оценку по всему проверяемому направлению деятельности и (или) виду надзора, осуществляемой (осуществляемому) территориальным органом.

Приказом Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору от 17 марта 2008 г. N 161 пункт 23 настоящих Методических указаний изложен в новой редакции

23. Оценка выставляется "Удовлетворительно" или "Неудовлетворительно".

Оценка "Удовлетворительно" выставляется при наличии 70% положительных оценок, выставленных членом комиссии по проверяемому блоку вопросов.

Оценка "Неудовлетворительно" выставляется при наличии менее 70% положительных оценок, выставленных членом комиссии по проверяемому блоку вопросов.

24. Член комиссии представляет акт (справку), таблицу и иные материалы в соответствии с Инструкцией об организации и проведении в Федеральной службе по экологическому, технологическому и атомному надзору комплексных, целевых, контрольных и служебных проверок секретарю комиссии.

25. Работник проверяемого территориального органа несогласный с выставленной членом комиссии оценкой, как в целом, так и в отдельности по каждому из вопросов блока вопросов, входящих в конкретное направление деятельности и (или) вид надзора, вправе, в обоснование своей позиции со ссылками на нормативные правовые акты, приказы (распоряжения) руководителя Службы, выразить свое особое мнение.

Особое мнение работник проверяемого территориального органа излагает письменно.

Особое мнение является неотъемлемой частью акта (справки) члена комиссии.

III. Выставление оценки территориальному органу по результатам проведения проверки

26. Председатель комиссии по результатам представления рассмотренных и обобщенных секретарем комиссии актов (справок) с приложениями выставляет общую оценку деятельности территориального органа.

27. Общая оценка деятельности территориального органа выставляется путем сложения общих оценок, выставленных каждым из членов комиссии по направлению деятельности и (или) виду надзора.

Приказом Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору от 17 марта 2008 г. N 161 пункт 28 настоящих Методических указаний изложен в новой редакции

28. Общая оценка "Удовлетворительно" выставляется при наличии 70% положительных оценок по направлениям деятельности и (или) видам надзора.

Приказом Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору от 17 марта 2008 г. N 161 пункт 29 настоящих Методических указаний изложен в новой редакции

29. Общая оценка "Неудовлетворительно" выставляется при наличии менее 70% положительных оценок по направлениям деятельности и (или) видам надзора.

30. При проведении целевой проверки оценка "Удовлетворительно" или "Неудовлетворительно" выставляется по одному или нескольким направлениям деятельности и (или) видам надзора территориального органа.

IV. Заключительные положения

31. Акты (справки), таблицы и иные материалы по результатам проверок используются для анализа деятельности территориальных органов, в том числе для подготовки аналитико-статистических данных, информационных материалов, применения мер воздействия, направленных на повышение эффективности деятельности, составления рейтингов среди территориальных органов и в целом показателей деятельности Службы и ее территориальных органов на всей территории Российской Федерации.

32. Блоки вопросов для оценки деятельности проверяемого территориального органа составлены по направлениям деятельности и (или) видам надзора.

33. Один блок вопросов включает в себя перечень из 25 вопросов.

34. Блоки вопросов сформированы по направлениям деятельности управлений центрального аппарата Службы.

Приложение N 1

Блоки вопросов для оценки деятельности проверяемого территориального органа по направлениям деятельности и (или) видам надзора

Управление делами

NN п.п.

Наименование вопроса (показателя работы)

оценка

+

-

Организация работы и ведения системы делопроизводства, работы со средствами массовой информации и обращениями граждан

1.

Наличие основных нормативно-правовых документов (Положение о территориальном органе, регистрационные документы, положения о структурных подразделениях).

2.

Наличие нормативно-методической базы ведения делопроизводства (законы РФ, стандарты, классификаторы, Инструкции по делопроизводству и т.д.).

3.

Организация системы делопроизводства в территориальном органе (централизованная, децентрализованная, смешанная).

4.

Укомплектованность кадрами, ответственными за делопроизводство.

5.

Наличие и правильность составления номенклатуры дел и формирование дел по номенклатуре.

6.

Оснащение организационной техникой для ведения делопроизводства.

7.

Использование унифицированной системы документации.

8.

Организация системы оформления документации.

9.

Контроль исполнения документов.

10.

Проведение оперативных совещаний, ведение протоколов и исполнение поручений и решений, вынесенных на оперативных совещаниях.

11.

Наличие и ведение архива (наличие организационных документов архива (Положение об архиве, должностные регламенты работников и т.д.)).

12.

Организация планирования работы и отчетность архива территориального органа (годовой план работы, план-график приема дел в архив и др.).

13.

Экспертиза ценности документов.

14.

Комплектование архива.

15.

Формирование, составление и оформление дел.

16.

Организация мер обеспечения сохранности документов. Проверка системы мероприятий, включающих рациональное размещение документов, контроль за их движением и физическим состоянием, копирование, тиражирование и восстановление.

17.

Соблюдение требований к помещению архива и обеспечение режимов хранения документов.

18.

Исполнение положений постановления Правительства Российской Федерации от 12 февраля 2003 года N 98 "Об обеспечении доступа к информации о деятельности Правительства Российской Федерации и федеральных органов исполнительной власти".

19.

Исполнение приказа Службы от 7 сентября 2005 года N 644 "О предоставлении информации на официальном сайте Ростехнадзора".

20.

Проверка исполнения постановления Коллегии Службы от 30.11.2006 г. N 3 "О назначении в территориальных органах ответственных по работе со СМИ".

21.

Оценка подготовки информационных и аналитических материалов по освещению деятельности Службы в СМИ.

22.

Оценка подготовки к взаимодействию со СМИ в случае аварии на поднадзорном объекте.

23.

Состояние работы по выполнению законодательных и ведомственных нормативных актов, определяющих организацию работы с обращениями граждан.

24.

Знание сотрудниками требований нормативных документов, регламентирующих работу с обращениями граждан. Наличие должностных регламентов работников, осуществляющих работу с обращениями граждан.

25.

Организация планирования работы с обращениями граждан (регистрация и учет письменных обращений граждан; рассмотрение и разрешение письменных обращений граждан; наличие и оборудование места приема (общественной приемной); организация личного приема граждан; состояние работы с обращения граждан, поступившими по информационным системам общего пользования; мероприятия по контролю и анализу состояния работы с обращениями граждан).

Организация материально-технического обеспечения и хозяйственной деятельности

1.

Организация эксплуатации, капитального и текущих ремонтов помещений, средств коммуникаций, состоящих на балансе.

2.

Обеспечение оборудованием, мебелью, хозяйственными материалами и канцелярскими принадлежностями, необходимыми для служебной деятельности, в пределах выделяемых на эти цели финансовых средств.

3.

Организация мероприятий по обеспечению сохранности государственной собственности, устранению причин и условий, порождающих бесхозяйственность, хищения, а также нерациональное использование бюджетных средств.

4.

Наличие постоянно действующей комиссии по приемке-передаче, списанию и инвентаризации.

5.

Организация использования автотранспорта.

6.

Содержание служебного автотранспорта (наличие гаража).

7.

Наличие и оснащенность компьютерной техникой и оргтехникой.

8.

Наличие баз данных по различным направлениям надзорной деятельности.

9.

Наличие и качество программного обеспечения.

10.

Организация технического обслуживания аппаратуры.

11.

Порядок подготовки специалистов по использованию автоматизированных средств.

12.

Наличие и состояние средств коммуникации и связи.

13.

Наличие правоустанавливающих документов на имущество.

14.

Наличие правоустанавливающих документов на пользование земельным участком.

15.

Наличие правоустанавливающих документов на пользование зданием.

16.

Заключение договоров с предприятиями, организациями и другими юридическими и физическими лицами о хозяйственном и социально-бытовом обслуживании территориального органа.

17.

Наличие вывесок и опознавательных знаков территориального органа.

18.

Размещение работников территориального органа.

19.

Пропускной режим в здание территориального органа.

20.

Организация работы по обеспечению охраны труда и пожарной безопасности.

21.

Организация встреч и приемов руководителем территориального органа.

22.

Наличие социально-бытового обеспечения работников территориального органа.

23.

Обеспечение должного состояния служебных помещений и прилегающих к зданиям территорий.

24.

Обеспечение сохранности и рационального использования бланков строгой отчетности (бланки лицензий, разрешения и т.п.).

25.

Обеспечение сохранности и рационального использования основных средств.

Приложение N 2

Блоки вопросов для оценки деятельности проверяемого территориального органа по направлениям деятельности и (или) видам надзора

Финансовое управление

NN п.п.

Наименование вопроса (показателя работы)

оценка

+

-

Функция администратора доходов

1.

Проведение проверки своевременности внесения платы. Предполагает проверку соблюдения плательщиками сроков внесения платы, а при выявлении факта неуплаты выставления требований об уплате и составления протоколов об административном правонарушении. Удельный вес своевременно и правильно выставленных требований задолженникам должен составлять не менее 80% от выявленных нарушений сроков.

2.

Первичная камеральная (документальная) проверка. Определяется исходя из выявленных ошибок по представленным отчетным документам по плате (Расчет) в части правильности заполнения граф и наличия всех необходимых приложений. Удельный вес невыявленных ошибок не должен превышать 20% от всего объема зафиксированных ошибок.

3.

Правильность отражения по кодам КБК. Состоит в проверке правильности указания кодов КБК в расчетах плательщиков. Удельный вес невыявленных ошибок при проверке Расчетов и платежных документов не должен превышать 20% от всего объема зафиксированных ошибок.

4.

Ведение работы по уточнению "зависших" платежей. Эффективность работы должна быть не ниже 80% (т.е. по итогам предыдущего квартала невыясненных платежей не должно быть более 20%).

5.

Ведение и полнота учета объектов, оказывающих негативное воздействие на окружающую среду.

6.

Ведение учета плательщиков платы за негативное воздействие на окружающую среду.

7.

Обоснованность предоставления льгот (на примере конкретных предприятий).

8.

Обоснованность зачетов на природоохранные мероприятия (на примере конкретных предприятий).

9.

Обоснованность списания задолженностей прошлых лет (на примере конкретных предприятий).

10.

Обоснованность произведенного зачета, возврата (по итогам составления актов сверки) - на примере конкретных предприятий.

11.

Проверка правильности начисления (в части объема (сверка с 2-ТП и данными замеров) и в части подтверждения данных первичной документацией) - на примере конкретных предприятий.

12.

Правильность применения экологических коэффициентов и коэффициентов инфляции (на примере конкретных предприятий).

13.

Правильность применения нормативов платы (на примере конкретных предприятий).

14.

Правильность применения коэффициента 0,3 (на примере конкретных предприятий).

15.

Своевременность представления отчетов 1-ПНВ, 1-БФ.

16.

Завершение передачи данных из налоговых органов.

17.

Наличие договора с УФК и электронного документооборота.

18.

Ведение претензионной и исковой работы, в отношении плательщиков, не выполнивших требования об уплате платежей (в отношении не менее 80% всех выявленных нарушений).

19.

Наличие плана (графика) проверок в части платы за негативное воздействие на окружающую среду и его соблюдение.

20.

Выполнение планового задания.

21.

Эффективность проверок. Соответствие количества выявленных нарушений в ходе проверок и их анализ применительно к каждому территориальному округу определяется в зависимости от обстановки в области охраны окружающей среды, видов промышленности в каждом конкретном регионе.

22.

Своевременность и правильность выполнения поручений Службы по предоставлению необходимых данных.

23.

Своевременность и правильность исполнения приказов Службы.

24.

Своевременность информирования плательщиков об изменении нормативно-правой базы и связанными с этим последствиями.

25.

Эффективность работы в судах.

Финансово-хозяйственная деятельность

1.

Организация работ по осуществлению финансово-хозяйственной деятельности и ведению бюджетного учета.

2.

Обоснованность расчетов сметных назначений.

3.

Проверка исполнения бюджета учреждения по доходам и расходам средств федерального бюджета.

4.

Проверка исполнения бюджета учреждения по доходам и расходам внебюджетных средств.

5.

Проверка целевого и эффективного использования средств федерального бюджета.

6.

Анализ исполнения договоров и государственных контрактов за счет средств федерального бюджета

7.

Анализ исполнение договоров и государственных контрактов за счет внебюджетных средств.

8.

Анализ проверок территориального органа внешними контрольными органами. Мероприятия по устранению замечаний.

9.

Бюджетный учет администрирования платежей - доходов федерального бюджета.

10.

Учет нефинансовых активов (основных средств, материальных запасов, нематериальных активов, непроизведенных активов). Обеспечение сохранности и законность списания.

11.

Правильность и соблюдение сроков проведения инвентаризации имущества, финансовых активов и обязательств. Определение ее результатов и отражения их в учете.

12.

Учет денежных средств на лицевых счетах в органах, организующих кассовое исполнение бюджета.

13.

Денежные средства в кассе: учет, проверка наличности, обеспечение ее сохранности, соблюдение Порядка ведения кассовых операций.

14.

Учет денежных документов и бланков строгой отчетности. Обеспечение сохранности.

15.

Проверка ведения регистров бюджетного учета, первичных документов и состояния учета расчетов с подотчетными лицами.

16.

Проверка ведения регистров бюджетного учета, первичных документов и состояния учета расчетов с работниками по оплате труда. Использование фонда оплаты труда. Расчеты по платежам в бюджет и внебюджетные фонды. Полнота и своевременность расчетов.

17.

Проверка ведения регистров бюджетного учета, первичных документов и состояния учета расчетов по депонентам.

18.

Проверка ведения регистров бюджетного учета, первичных документов и состояния учета расчетов с поставщиками и подрядчиками по оплате товаров (работ, услуг).

19.

Проверка ведения регистров бюджетного учета, первичных документов и состояния учета расчетов с дебиторами по доходам.

20.

Проверка ведения регистров бюджетного учета, первичных документов и состояния учета по прочим расчетам (налог на имущество, транспортный налог, земельный налог, налог на прибыль).

21.

Проверка обоснованности расчетов при проведении капитальных и текущих ремонтов.

22.

Учет полученного финансирования, санкционирование расходов.

23.

Определение финансового результата деятельности (начисление доходов и расходов в бюджетном учете).

24.

Проверка ведения журналов операций и Главной книги.

25.

Проверка достоверности отчетных данных.

Приложение N 3

Блок вопросов для оценки деятельности проверяемого территориального органа по направлениям деятельности и (или) видам надзора

Управление по регулированию безопасности атомных станций

NN п . п .

Наименование вопроса (показателя работы)

оценка

+

-

1.

Выполнение отделом инспекций функций предусмотренных Положением об отделе инспекций ЯРБ на АЭС в территориальном органе.

2.

Выполнение отделом по надзору функций предусмотренных Положением об отделе по надзору за ЯЭУ в территориальном органе.

3.

Соблюдение инспекторским составом, осуществляющим надзор за безопасностью АЭС требований своих должностных регламентов.

4.

Выполнение годового плана инспекционной деятельности на АЭС.

5.

Организация профессиональной подготовки работников Округа, их переподготовки, повышения квалификации и стажировки.

6.

Проведение инспекций в организациях выполняющих работы и предоставляющих услуги АЭС.

7.

Осуществление надзора за ядерной безопасностью.

8.

Осуществление надзора за радиационной безопасностью.

9.

Осуществление надзора за технической безопасностью.

10.

Выдача разрешений на право ведения работ в области использования атомной энергии работникам АЭС.

11.

Осуществление регистрации оборудования и систем, работающих под давлением, а также стационарно установленных кранов и механизмов.

12.

Осуществление надзора за противоаварийной подготовкой персонала АЭС.

13.

Осуществление надзора за обращением с радиоактивными отходами АЭС.

14.

Осуществление надзора за системами управления АЭС.

15.

Осуществление надзора за системами энергоснабжения АЭС.

16.

Осуществление надзора за пожарной безопасностью.

17.

Осуществление надзора за расследованием нарушений в работе АЭС.

18.

Осуществление надзора за выполнением корректирующих мероприятий по устранению нарушений в работе АЭС.

19.

Осуществление надзора за выполнением мероприятий по устранению выявленных нарушений ФНП и УДЛ.

20.

Применение санкций к нарушителям ФНП и УДЛ.

21.

Повышение квалификации инспекторского состава отделов инспекций и отделов по надзору.

22.

Техническое оснащение инспекторского состава отделов инспекций и отделов по надзору.

23.

Представление в Службу результатов инспекций и выявленных нарушений требований безопасности на АЭС.

24.

Представление в Службу предложений по совершенствованию нормативно-правового обеспечения государственного надзора и контроля по безопасности АЭС.

25.

Осуществление иных функций в установленной сфере деятельности.

Приложение N 4

Блок вопросов для оценки деятельности проверяемого территориального органа по направлениям деятельности и (или) видам надзора

Управление по регулированию безопасности объектов ядерного топливного цикла, надзору за учетом и контролем ядерных материалов и радиоактивных веществ и физической защитой

NN п . п .

Наименование вопроса (показателя работы)

оценка

+

-

1.

Наличие Положения о территориальном органе, полнота выполнения полномочий, предусмотренных положениями о МТО его структурными подразделениями. Наличие должностных регламентов и соблюдение работниками требований должностных регламентов. Организация профессиональной подготовки работников Округа, их переподготовки, повышения квалификации и стажировки.

2.

Выполнение приказов (распоряжений), указаний, решений Коллегий Службы.

3.

Осуществление подготовки и представления информационных материалов полномочному представителю Президента Российской Федерации. Участие в работе совещательных и консультативных органов, создаваемых для обеспечения деятельности полномочного представителя Президента Российской Федерации в федеральном округе.

4.

Соблюдение установленных требований по планированию работы, подготовка планов работы в установленные сроки, соответствие планов работы требованиям руководящих документов, качество и полнота выполнения планов работы. Соблюдение установленных требований по отчетности, представление отчетов в установленные сроки, соответствие отчетов требованиям руководящих документов.

5.

Представление информации о нарушениях в работе объектов в установленные сроки. Представление в Службу анализов результатов проверок (инспекций) и подготовленные на их основе предложения по предупреждению и устранению выявленных нарушений требований безопасности. Представление в Службу предложений по совершенствованию нормативно-правового обеспечения государственного надзора и контроля по направлениям деятельности Службы.

6.

Организация и проведение проверок (инспекций) поднадзорных объектов. Организация учета поднадзорных объектов. Наличие и соблюдение графиков проведения инспекций. Соблюдение процедур подготовки и проведения инспекций. Ведение баз данных. Применение санкций к нарушителям. Контроль устранения нарушений.

7.

Осуществление инспекционной деятельности на предприятиях ЯТЦ по направлениям деятельности эксплуатирующей организации, указанным в руководящих документах.

8.

Осуществление инспекционной деятельности по направлениям деятельности организаций, привлекаемых к выполнению работ и предоставлению услуг предприятиям ЯТЦ.

9.

Проведение во всех поднадзорных организациях осуществляющих обращение с ядерными материалами, радиоактивными веществами и радиоактивными отходами и специальных пунктах хранения радиоактивных отходов в отчетном календарном году целевых инспекций учета и контроля ЯМ, РВ и РАО. Проведение во всех поднадзорных организациях, осуществляющих обращение с радиоактивными материалами и радиоактивными отходами за два календарных года предшествующих проверке целевых инспекций учета и контроля РВ и РАО. Проведение на всех поднадзорных ядерно-опасных объектах в отчетном календарном году целевых инспекций физической защиты.

10.

Оформление результатов проведения инспекций в соответствии с руководящими документами.

11.

Применение мер ограничительного, предупредительного и профилактического характера, направленных на недопущение и (или) пресечение нарушений.

12.

Рассмотрение дел об административных правонарушениях и применение административных наказаний или направление в судебные и правоохранительные органы соответствующих материалов.

13.

Осуществление регистрации оборудования и систем предприятий ЯТЦ, работающих под давлением, а также стационарно установленных кранов и механизмов, находящихся на предприятиях ЯТЦ, в установленном порядке.

14.

Контроль за расследованием причин и обстоятельств нарушений в работе предприятий ЯТЦ в установленном порядке.

15.

Осуществление лицензирования деятельности в установленном порядке и в пределах установленного разграничения соответствующих полномочий между Службой и территориальными органами. Ведение лицензионной базы данных. Контроль за выполнением поднадзорными организациями условий действия лицензий.

16.

Выдача разрешений на право ведения работ в области использования атомной энергии работникам предприятий ЯТЦ в установленном порядке и в пределах установленного разграничения полномочий между Службой и территориальными органами.

17.

Участие в организации и обеспечении функционирования системы контроля за предприятиями ЯТЦ при возникновении чрезвычайных ситуаций (аварийное реагирование).

18.

Учет и анализ результатов надзора за безопасностью на предприятиях ЯТЦ.

19.

Осуществление надзора за ядерной и радиационной безопасностью.

20.

Осуществление надзора за учетом и контролем ядерных материалов, радиоактивных веществ и радиоактивных отходов.

21.

Осуществление надзора за физической защитой ядерных материалов, радиоактивных веществ и радиоактивных отходов ядерных установок, пунктов хранения ядерных материалов, радиоактивных веществ и радиационных источников.

22.

Осуществление надзора за своевременным возвратом облученных тепловыделяющих сборок ядерных реакторов и продуктов их переработки в государство поставщика, с которым Российская Федерация заключила международный договор.

23.

Участие в создании, развитии и поддержании функционирования автоматизированной системы информационно-аналитической службы, в том числе для целей единой государственной автоматизированной системы контроля радиационной обстановки на территории РФ.

24.

Обеспечение защиты сведений, составляющих государственную тайну. Обеспечение мобилизационной подготовки Округа.

25.

Осуществление надзора за конструированием и изготовлением оборудования и систем ядерных установок, радиационных источников и пунктов хранения и надзора за безопасностью обращения с РАО.

Приложение N 5

Блоки вопросов для оценки деятельности проверяемого территориального органа по направлениям деятельности и (или) видам надзора

Управление по регулированию безопасности исследовательских ядерных установок, ядерных энергетических установок судов и радиационно-опасных объектов

NN п . п .

Наименование вопроса (показателя работы)

оценка

+

-

Исследовательские ядерные установки

1.

Наличие Положения о территориальном органе, полнота выполнения полномочий, предусмотренных положениям о МТО его структурными подразделениями.

2.

Наличие должностных регламентов и соблюдение работниками требований должностных регламентов.

3.

Выполнение приказов (распоряжений), указаний, решений Коллегий Службы.

4.

Соблюдение установленных требований по планированию работы, подготовка планов работы в установленные сроки, соответствие планов работы требованиям руководящих документов, качество и полнота выполнения планов работы.

5.

Соблюдение установленных требований по отчетности, представление отчетов в установленные сроки, соответствие отчетов требованиям руководящих документов.

6.

Представление в установленные сроки информации о нарушениях в работе объектов.

7.

Представление в Службу анализов результатов проверок (инспекций) и подготовленные на их основе предложения по предупреждению и устранению выявленных нарушений требований безопасности. Представление в Службу предложений по совершенствованию нормативно-правового обеспечения государственного надзора и контроля по направлениям деятельности Службы.

8.

Организация профессиональной подготовки работников Округа, их переподготовки, повышения квалификации и стажировки.

9.

Организация и проведение проверок (инспекций) поднадзорных объектов. Организация учета поднадзорных объектов. Наличие и соблюдение графиков проведения инспекций. Соблюдение процедур подготовки и проведения инспекций. Ведение баз данных. Применение санкций к нарушителям. Контроль устранения нарушений.

10.

Осуществление инспекционной деятельности на ИЯУ по видам деятельности эксплуатирующих организаций в области использования атомной энергии.

11.

Осуществление инспекционной деятельности по направлениям деятельности организаций, привлекаемых к выполнению работ и предоставлению услуг на ИЯУ.

12.

Оформление результатов проведения инспекций в соответствии с руководящими документами.

13.

Применение мер ограничительного, предупредительного и профилактического характера, направленных на недопущение и (или) пресечение нарушений.

14.

Рассмотрение дел об административных правонарушениях и применение административных наказаний, в том числе направление в судебные и правоохранительные органы соответствующих материалов.

15.

Осуществление регистрации оборудования и систем на ИЯУ, работающих под давлением, в установленном порядке.

16.

Осуществление регистрации стационарно установленных кранов и механизмов, находящихся на ИЯУ, в установленном порядке

17.

Контроль за расследованием причин и обстоятельств нарушений в работе ИЯУ в установленном порядке.

18.

Осуществление лицензирования деятельности в установленном порядке и в пределах установленного разграничения соответствующих полномочий между Службой и территориальными органами. Ведение лицензионной базы данных.

19.

Выдача разрешений на право ведения работ в области использования атомной энергии работникам поднадзорных организаций в установленном порядке и в пределах установленного разграничения полномочий между Службой и территориальными органами.

20.

Учет и анализ результатов надзора за безопасностью ИЯУ.

21.

Осуществление надзора за ядерной, радиационной и технической безопасностью.

22.

Осуществление надзора за готовностью эксплуатирующих организаций к реализации мероприятий по защите персонала объектов использования атомной энергии и населения в случае аварий на этих объектах и к ликвидации последствий аварий. Инспекции проведения противоаварийных тренировок на объектах. Участие в комплексных учениях по ликвидации последствий аварий, организуемых органами исполнительной власти.

23.

Обеспечение защиты сведений, составляющих государственную тайну.

24.

Обеспечение мобилизационной подготовки Округа.

25.

Осуществление подготовки и представления информационных материалов полномочному представителю Президента Российской Федерации. Участие в работе совещательных и консультативных органов, создаваемых для обеспечения деятельности полномочного представителя Президента Российской Федерации в федеральном округе.

Ядерные энергетические установки судов

1.

Наличие отдела, Положения об отделе территориального органа (учреждения), полнота выполнения функций, предусмотренных Положением.

2.

Наличие должностных регламентов работников отдела, соблюдение работниками требований должностных регламентов.

3.

Выполнение приказов (распоряжений), указаний, решений Коллегий Службы, руководителя территориального органа.

4.

Планирование работы отдела, соответствие планов работы требованиям руководящих документов, качество и полнота выполнения планов работы.

5.

Соблюдение установленных требований по отчетности, соблюдение установленных сроков, соответствие отчетов требованиям руководящих документов.

6.

Наличие перечня поднадзорных объектов и необходимой информации по объектам.

7.

Представление оперативной информации о нарушениях в работе ЯЭУ судов в установленные сроки и по установленным формам. Анализ нарушений и результаты выводов.

8.

Анализ результатов проверок (инспекций) поднадзорных объектов и подготовленные на их основе предложения по предупреждению и устранению выявленных нарушений требований безопасности.

9.

Рассмотрение дел об административных правонарушениях инспекторами отдела и применение административных наказаний, в том числе направление в судебные и правоохранительные органы соответствующих материалов.

10.

Применение мер ограничительного, предупредительного и профилактического характера инспекторами отдела, направленных на недопущение и (или) пресечение нарушений.

11.

Оформление результатов проведения инспекций в соответствии с руководящими документами.

12.

Осуществление лицензирования деятельности в установленном порядке и в пределах установленного разграничения соответствующих полномочий между Службой и территориальными органами. Ведение лицензионной базы данных.

13.

Выдача разрешений на право ведения работ в области использования атомной энергии работникам поднадзорных организаций в установленном порядке и в пределах установленного разграничения полномочий между Службой и территориальными органами.

14.

Организация профессиональной подготовки работников отдела, их переподготовки, повышения квалификации и стажировки.

15.

Осуществление инспекционной деятельности по направлениям деятельности организаций, привлекаемых к выполнению работ и предоставлению услуг в части судовых ЯЭУ и ПАТЭС.

16.

Осуществление регистрации оборудования и систем, работающих под давлением, в установленном порядке в части ЯЭУ судов и ПАТЭС.

17.

Осуществление надзора за готовностью эксплуатирующих организаций к реализации мероприятий по защите персонала объектов использования атомной энергии и населения в случае аварий на этих объектах и к ликвидации последствий аварий.

18.

Инспекции проведения противоаварийных тренировок на объектах. Участие в комплексных учениях по ликвидации последствий аварий, организуемых органами исполнительной власти.

19.

Осуществление надзора за ядерной безопасностью.

20.

Осуществление надзора за радиационной безопасностью.

21.

Осуществление надзора за проектированием оборудования для ЯЭУ судов и ПАТЭС в проектно-конструкторских организациях.

22.

Осуществление надзора за изготовлением оборудования для ЯЭУ судов и ПАТЭС на предприятиях.

23.

Обеспечение защиты сведений, составляющих государственную тайну, работниками отдела.

24.

Участие отдела в разработке проектов нормативных правовых актов Службы.

25.

Участие отдела в подготовке и представлении материалов полномочному представителю Президента Российской Федерации, работе совещательных и консультативных органов, создаваемых для обеспечения деятельности полномочного представителя Президента Российской Федерации в Федеральном округе.

Радиационно-опасные объекты

1.

Наличие Положения об отделе по надзору за радиационной безопасностью территориального органа, полнота выполнения полномочий, предусмотренных положениями о МТО и его подразделениях. Наличие должностных регламентов и соблюдение работниками требований должностных регламентов отделов по надзору за радиационной безопасностью и отделов инспекций радиационной безопасности.

2.

Выполнение приказов (распоряжений), указаний, решений Коллегий Службы.

3.

Соблюдение установленных требований по планированию работы, подготовка планов работы в установленные сроки, соответствие планов работы требованиям руководящих документов, качество и полнота выполнения планов работы.

4.

Соблюдение установленных требований по отчетности, представление отчетов в установленные сроки, соответствие отчетов требованиям руководящих документов. Представление информации о нарушениях в работе объектов в установленные сроки. Представление в Службу анализов результатов проверок (инспекций) и подготовленные на их основе предложения по предупреждению и устранению выявленных нарушений требований безопасности. Представление в Службу предложений по совершенствованию нормативно-правового обеспечения государственного надзора и контроля по направлениям деятельности Службы.

5.

Организация профессиональной подготовки специалистов отделов по надзору и отделов инспекций радиационной безопасности, их переподготовки, повышения квалификации и стажировки.

6.

Организация и проведение проверок (инспекций) поднадзорных объектов. Организация учета поднадзорных объектов. Наличие и соблюдение графиков проведения инспекций. Соблюдение процедур подготовки и проведения инспекций. Ведение баз данных. Применение санкций к нарушителям. Контроль устранения нарушений.

7.

Осуществление инспекционной деятельности на РОО по направлениям деятельности эксплуатирующей организации, указанным в руководящих документах.

8.

Осуществление инспекционной деятельности по направлениям деятельности организаций, привлекаемых к выполнению работ и предоставлению услуг РОО.

9.

Оформление результатов проведения инспекций в соответствии с руководящими документами.

10.

Применение мер ограничительного, предупредительного и профилактического характера, направленных на недопущение и (или) пресечение нарушений.

11.

Рассмотрение дел об административных правонарушениях и применение административных наказаний, в том числе направление в судебные и правоохранительные органы соответствующих материалов.

12

Контроль за расследованием причин и обстоятельств нарушений в работе РОО в установленном порядке.

13.

Осуществление лицензирования деятельности в установленном порядке и в пределах установленного разграничения соответствующих полномочий между Службой и территориальными органами. Ведение лицензионной базы данных.

14.

Выдача разрешений на право ведения работ в области использования РОО в установленном порядке и в пределах установленного разграничения полномочий между Службой и территориальными органами.

15.

Участие в организации и обеспечении функционирования системы контроля за РОО при возникновении радиационных нарушений и происшествий.

16.

Учет и анализ результатов надзора за безопасностью РОО.

17.

Осуществление надзора за радиационной безопасностью РОО.

18.

Анализ опытной эксплуатации адаптированной (русифицированный) версии информационной системы регулирующего органа ( RAIS 3.0).

19.

Обеспечение защиты сведений, составляющих государственную тайну.

20.

Кадровое обеспечение отделов инспекций округов специалистами.

21.

Осуществление подготовки и представления информационных материалов полномочному представителю Президента Российской Федерации. Участие в работе совещательных и консультативных органов, создаваемых для обеспечения деятельности полномочного представителя Президента Российской Федерации в федеральном округе.

22

Проверка наличия в поднадзорных организациях оперативной связи для сообщения в случае возникновения нарушений с радиационными источниками и радиационными веществами.

23

Проверка качества и оценка эффективности работы отделов по надзору и инспекции радиационной безопасности.

24

Проверка порядка обобщения и распространения опыта работы отделов инспекций.

25

Проверка учета и анализа нарушений в работе поднадзорных организаций.

Приложение N 6

Блоки вопросов для оценки деятельности проверяемого территориального органа по направлениям деятельности и (или) видам надзора

Управление государственного строительного надзора

NN п . п .

Наименование вопроса (показателя работы)

оценка

+

-

Государственный строительный надзор

1.

Наличие отдела государственного строительного надзора (при необходимости). Наличие Положения об отделе, утвержденного штатного расписания отдела, должностных регламентов.

2.

Соответствие инспекторского состава квалификационным требованиям.

3.

Укомплектованность кадрами, наличие кадрового резерва. Повышение квалификации и переподготовка.

4.

Организация рабочего места, информатизационное обеспечение.

5.

Наличие нормативно-правовых и научно-методических документов по осуществлению государственного строительного надзора. Уровень знаний данных документов руководящим и инспекторским составом отдела.

6.

Наличие приказов, распоряжений и указаний Службы и управления по вопросам осуществления государственного строительного надзора, их выполнение.

7.

Наличие годового и месячных планов работы отдела, сводного плана проверок, их выполнение. Корректировка годового плана.

8.

Наличие приказов о закрепление инспекторов государственного строительного надзора за поднадзорными объектами.

9.

Наличие перечня поднадзорных объектов (по группам в соответствии со ст. 48.1. Градостроительного кодекса РФ).

10.

Осуществление проверок поднадзорных объектов (акты проверок, записи в общем журнале или специальных журналах, предписания об устранении нарушений, их оформление и выдача застройщику).

11.

Извещения застройщиков о выполнении предписаний (устранении нарушений). Акты целевых проверок устранения нарушений.

12.

Оформление административной ответственности за нарушения, выявленные при осуществлении проверок (протоколы об административных правонарушениях, постановления, формы их оформления, соблюдение сроков рассмотрения дел об административных правонарушениях).

13.

Взаимодействие с органами прокуратуры. Передача материалов в судебные и правоохранительные органы.

14.

Формирование дел по поднадзорным объектам (регистрация журналов производства работ, план проверок, оформление приказов (распоряжений) по проводимым проверкам).

15.

Основания для осуществления государственного строительного надзора (извещения застройщиков о начале строительства объекта, о сроках завершения подлежащих проверке работ, о возникновении аварийной ситуации или другие основания).

16.

Полнота и качество оформления материалов расследования несчастных случаев на поднадзорных объектах строительства, реконструкции и капитального ремонта.

17.

Полнота и качество оформления материалов расследования аварий на поднадзорных объектах.

18.

Коэффициент требовательности Ктр = Nвыявленных нарушений / Nштрафов.

19.

Коэффициент результативности Крез = Nвыявленных нарушений / Nпроведенных проверок.

20.

Работа с Федеральными государственными учреждениями "Центр лабораторного анализа и технических измерений", другими аккредитованными лабораториями, экспертными центрами в области строительного контроля и государственного строительного надзора.

21.

Полнота и качество оформления материалов итоговых проверок.

22.

Выдача заключений о соответствии построенного, реконструированного или отремонтированного объекта (регистрация заявления застройщика о проведении итоговой проверки, форма заключения, оформление приказа, должностные лица, участвующие в проведении проверки).

23.

Наличие и полнота материалов отказов в выдаче заключения о соответствии построенного, реконструированного или отремонтированного объекта.

24.

Работа с обращениями и заявлениями физических и юридических лиц, органов государственной власти и органов местного самоуправления по вопросам осуществления государственного строительного надзора (регистрация, сроки исполнения).

25.

Выборочные проверки осуществления государственного строительного надзора на поднадзорных объектах капитального ремонта, реконструкции или строительства. Состояние объекта строительства.

Надзор за подъемными сооружениями

1.

Наличие и соответствие Положения об отделе, структуре и функциям возложенным на территориальный орган. Наличие должностных регламентов. Закрепление предприятий (организаций) между инспекторами.

2.

Укомплектованность кадрами, соответствие инспекторов, действующим квалификационным и должностным требования, стаж работы, образование, наличие кадрового резерва.

3.

Организация рабочего места.

4.

Наличие и обеспеченность инспекторского состава нормативно-правовыми актами и нормативно-техническими документами.

5.

Наличие годового и месячных планов работы отдела, инспекторов, их выполнение, корректировка планов.

6.

Наличие приказов, распоряжений и указании Службы и управления по вопросам безопасной эксплуатации подъемных сооружений, их выполнение.

7.

Организационно-распорядительная документация по расследованию несчастных случаев и аварий на подъемных сооружениях.

8.

Оформление материалов расследований несчастных случаев и аварий на подъемных сооружениях.

9.

Контроль за выполнением мероприятий, указанных в актах расследования аварий и несчастных случаев, направленных на их недопущение.

10.

Меры ответственности, применяемые к нарушителям требований безопасной эксплуатации подъемных сооружений (наложение штрафов, составление протоколов об административной ответственности, передача материалов в судебные и правоохранительные органы). Коэффициент травматизма К1000 = ( N несчастных случаев / Nгрузоподъемных кранов)×1000

11.

Коэффициент требовательности Ктр = Квыявленных нарушений / Кчел. подвергнутых штрафу.

12.

Коэффициент результативности Крез = Квыявленных нарушений / Кпроведенных обследований.

13.

Работа с аккредитованными лабораториями неразрушающих методов контроля, экспертными центрами в области безопасной эксплуатации подъемных сооружений.

14.

Планирование обследований подконтрольных предприятий и объектов. Результаты комплексных, целевых, оперативных обследований подъемных сооружений.

15.

Качество выдаваемых предписаний, контроль за их выполнением, соблюдение сроков устранения нарушений и недостатков. Соблюдение порядка уведомления о выполнении предписаний со стороны предприятий.

16.

Отчеты руководителей предприятий о выполнении предписаний.

17.

Целевые проверки исполнения предписаний.

18.

Регистрация подъемных сооружений в реестре подъемных сооружений.

19.

Вопросы страхования гражданской ответственности за причинение вреда в случае аварии подъемного сооружения.

20.

Соблюдение порядка выдачи разрешений на эксплуатацию подъемных сооружений.

21.

Контроль соблюдения действия разрешений. Приостановление действия разрешений.

22.

Порядок подготовки и аттестации руководителей, работников, специалистов и младшего обслуживающего персонала организаций, осуществляющих деятельность по эксплуатации подъемных сооружений.

23.

Работа территориальной аттестационной комиссии.

24.

Работа с обращениями, заявлениями и жалобами физических и юридических лиц, органов государственной власти и органов местного самоуправления.

25.

Соблюдение порядка рассмотрения заключений экспертизы промышленной безопасности по продлению срока эксплуатации подъемных сооружений с истекшим сроком эксплуатации.

Приложение N 7

Блоки вопросов для оценки деятельности проверяемого территориального органа по направлениям деятельности и (или) видам надзора

Управление государственного энергетического надзора

NN п . п .

Наименование вопроса (показателя работы)

оценка

+

-

Надзор за гидротехническими сооружениями на объектах промышленности и энергетики

1.

Наличие и соответствие Положения об управлении и отделе, структуры и функций, должностных регламентов. Полнота отражения вопросов обеспечения безопасности в области безопасности гидротехнических сооружений, распределение обязанностей. Закрепление предприятий (организаций) между инспекторами.

2.

Укомплектованность кадрами, соответствие инспекторов, осуществляющих надзор в области безопасности гидротехнических сооружений, действующим квалификационным и должностным требованиям, стаж работы, образование, наличие кадрового резерва.

3.

Организация рабочего места.

4.

Перечень законодательных актов и нормативно-технических документов, используемых инспекторами в работе.

5.

Годовой план работы Управления, отдела, инспекторов, его выполнение, порядок корректировки плана.

6.

Наличие приказов, распоряжений и указаний центрального аппарата и управления по вопросам безопасности гидротехнических сооружений, их выполнение. Отчетность.

7.

Наличие соглашений о взаимодействии по осуществлению надзорных функций с другими органами государственного надзора и контроля. Планирование управлением совместных мероприятий с администрацией города и района. Проведение совместных совещаний, обследований, противоаварийных тренировок, проверок и др.

8.

Согласование проектной, нормативно-технической и эксплуатационной документации предприятий (организаций), контроль за их выполнением.

9.

Распорядительная документация по расследованию несчастных случаев и аварийных ситуаций. Оформление материалов расследований и заключений. Контроль за исполнением предписаний по материалам расследований. Работа по профилактике аварий и травматизма.

10.

Меры ответственности, применяемые к нарушителям требований безопасности гидротехнических сооружений (наложение штрафов, составление протоколов об административной ответственности, передача материалов в судебные и правоохранительные органы).

11.

Работа с аккредитованными лабораториями, экспертными и аналитическими центрами в области безопасности гидротехнических сооружений.

12.

Планирование обследований подконтрольных предприятий и объектов. Результаты комплексных, целевых, оперативных обследований.

13.

Качество выдаваемых предписаний, контроль за их выполнением, соблюдение установленных сроков их устранения. Порядок уведомления о выполнении предписаний со стороны предприятий. Отчеты руководителей предприятий о выполнении предписаний. Целевые проверки исполнения предписания.

14.

Регистрация гидротехнических сооружений в Российском регистре гидротехнических сооружений.

15.

Экспертиза технического состояния гидротехнических сооружений.

16.

Вопросы страхования гражданской ответственности за причинение вреда в случае аварии гидротехнических сооружений. Расчет вероятного вреда в случае вероятной аварии этих сооружений.

17.

Мероприятия по поддержанию гидротехнических сооружений в безопасном состоянии в период прохождения паводка и половодий.

18.

Система контроля за состоянием гидротехнических сооружений (мониторинг технической безопасности гидротехнических сооружений).

19.

Декларирование безопасности гидротехнических сооружений. Соблюдение установленных порядка, правил оформления и представления для регистрации, графиков разработки деклараций.

20.

Обеспечение разработки и своевременного уточнения критериев безопасности гидротехнических сооружений. Соблюдение порядка проведения экспертизы деклараций промышленной безопасности.

21.

Соблюдение порядка выдачи разрешений на эксплуатацию гидротехнических сооружений.

22.

Контроль за соблюдением условий действия разрешений. Приостановление действия и (или) аннулирование разрешений.

23.

Порядок подготовки и аттестации руководителей, работников, специалистов и младшего обслуживающего персонала организаций, осуществляющих деятельность по эксплуатации гидротехнических сооружений объектов промышленности и энергетики, подконтрольных организаций. Работа территориальной аттестационной комиссии.

24.

Анализ готовности подконтрольных предприятий к действиям по локализации и ликвидации последствий аварий на опасных производственных объектах.

25.

Порядок рассмотрения жалоб и заявлений граждан и организаций.

Надзор за объектами котлонадзора

1.

Качество планирования работы Управления и отдела по виду надзора. Своевременность выполнения запланированных мероприятий.

2.

Организация проверок поднадзорных организаций (предприятий).

3.

Качество оформления актов проверок организаций, обоснованность и качество выданных предписаний.

4.

Полнота использования прав по реализации Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

5.

Контроль исполнения наложенных административных наказаний, направление материалов в судебные и правоохранительные органы.

6.

Участие в проведении проверок готовности организаций (предприятий) к работе в осенне-зимний период (ОЗП). Выдача паспортов готовности. Контроль за прохождением ОЗП.

7.

Своевременность и полнота представления информации об авариях на поднадзорных объектах, организация расследования аварий, учет и анализ причин аварийности, проведение проверок по выполнению мероприятий, предусмотренных актами расследования (приказами).

8.

Своевременность и полнота представления информации о несчастных случаях на производстве, учет и анализ причин несчастных случаев, проведение проверок по выполнению мероприятий, предусмотренных актами расследования (приказами).

9.

Взаимодействие с надзорными и контрольными органами других ведомств, органами прокуратуры, органами внутренних дел, органами гражданской обороны и чрезвычайных ситуаций.

10.

Взаимодействие с органами исполнительной власти, информирование о результатах надзорной деятельности и проблемных вопросах в области безопасности на поднадзорных объектах.

11.

Организация работы по пуску в эксплуатацию вновь вводимых и реконструируемых объектов котлонадзора.

12.

Контроль за своевременным проведением технических освидетельствований и технического диагностирования объектов котлонадзора. Контроль за продлением сроков эксплуатации оборудования отработавшего нормативный срок службы.

13.

Организация контроля за своевременностью и качеством проведения планово-предупредительных ремонтов поднадзорного оборудования.

14.

Организация работы по регистрации технических устройств, применяемых на опасных производственных объектах.

15.

Организация разрешительной деятельности. Полнота и качество рассмотрения представленных материалов, учет выданных разрешений.

16.

Организация работы по рассмотрению материалов и оформлению лицензий на право эксплуатации взрывоопасных производственных объектов.

17.

Соблюдения порядка рассмотрения утверждения и регистрации заключений экспертизы промышленной безопасности технических устройств, применяемых на опасных производственных объектах требованиям правил безопасности.

18.

Работа по регистрации предприятий в государственном реестре опасных производственных объектов.

19.

Ведение отчетности отдела за периоды работы Управления по установленным формам (своевременность и объективность представляемых данных).

20.

Выполнение мер по улучшению показателей надзорной, контрольной и разрешительной деятельности отдела предложенных при его проверках.

21.

Контроль за организацией и осуществлением производственного контроля на поднадзорных организациях.

22.

Контроль за качеством обучения в учебных комбинатах и организациях, осуществляющих подготовку персонала и ИТР в области промышленной безопасности.

23.

Контроль за своевременным страхованием организациями риска ответственности за причинение вреда при эксплуатации опасных производственных объектов.

24.

Организация работы по повышению профессионального уровня инспекторского состава отдела.

25.

Качество планирования работы Управления и отдела по виду надзора. Своевременность выполнения запланированных мероприятий.

Надзор за тепловыми энергоустановками и тепловыми сетями

1.

Соответствие структуры Управления требованиям руководящих документов Службы. Наличие и соответствие Положения об управлении (отделе) должностных регламентов предъявляемым к ним требованиям. Закрепление предприятий (организаций) между инспекторами.

2.

Укомплектованность персоналом в соответствии с установленной штатной структурой Управления.

3.

Качество планирования работы Управления по виду надзора.

4.

Выполнения мероприятий плана на момент проверки.

5.

Организация проверок поднадзорных организаций (предприятий).

6

Качество актов проверок, обоснованность выданных предписаний.

7.

Организация работы по контролю за выполнением выданных предписаний.

8.

Полнота использования прав по реализации Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

9.

Контроль исполнения наложенных административных наказаний, направление материалов в судебные и правоохранительные органы.

10.

Участие в проведении проверок организаций (предприятий) к ОЗП.

11.

Контроль прохождения ОЗП.

12.

Своевременность и полнота представления информации об авариях на поднадзорных объектах, организация расследования аварий, учет и анализ причин аварийности, проведение проверок по выполнению мероприятий, предусмотренных актами расследования (приказами).

13.

Своевременность и полнота представления информации о несчастных случаях на производстве, учет и анализ причин несчастных случаев, проведение проверок по выполнению мероприятий, предусмотренных актами расследования (приказами).

14.

Взаимодействие с надзорными и контрольными органами других ведомств, органами прокуратуры, органами внутренних дел, органами гражданской обороны и чрезвычайных ситуаций.

15.

Взаимодействие с органами исполнительной власти, информирование о результатах надзорной деятельности и проблемных вопросах в области безопасности на поднадзорных объектах.

16.

Организация работы по допуску в эксплуатацию вновь вводимых и реконструируемых объектов.

17.

Организация выдачи заключений на соответствие приборов учета тепловой энергии установленным требованиям.

18.

Организация работы по допуску в эксплуатацию приборов учета тепловой энергии на источнике теплоты.

19.

Организация технической подготовки специалистов Управления.

20.

Организация работы по проверке знаний у работников поднадзорных организаций и оформление результатов проверок.

21.

Организация работы по обращениям граждан и организаций.

22.

Состояние трудовой и исполнительской дисциплины.

23.

Отчетность за периоды работы Управления по установленным формам (своевременность и объективность представляемых данных).

24.

Организация работы по анализу результатов надзорной деятельности за отчетный период и подготовка предложений руководителю по ее совершенствованию.

25.

Выполнение мер по улучшению показателей надзорной, контрольной и разрешительной деятельности предложенных при предыдущих проверках.

Надзора за электроустановками и электрическими сетями

1.

Соответствие структуры Управления требованиям руководящих документов Службы. Наличие и соответствие Положения об управлении (отделе) должностных регламентов предъявляемым к ним требованиям. Закрепление предприятий (организаций) между инспекторами.

2.

Укомплектованность персоналом в соответствии с установленной штатной структурой Управления.

3.

Качество планирования работы Управления по виду надзора.

4.

Выполнения мероприятий плана на момент проверки.

5.

Организация проверок поднадзорных организаций (предприятий).

6.

Качество актов проверок, обоснованность выданных предписаний.

7.

Полнота использования прав по реализации Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

8.

Контроль исполнения наложенных административных наказаний, направление материалов в судебные и правоохранительные органы.

9.

Участие в проведении проверок организаций (предприятий) по вопросам готовности к ОЗП.

10.

Контроль прохождения ОЗП.

11.

Своевременность и полнота представления информации об авариях на поднадзорных объектах, организация расследования аварий, учет и анализ причин аварийности, проведение проверок по выполнению мероприятий, предусмотренных актами расследования (приказами).

12.

Своевременность и полнота представления информации о несчастных случаях на производстве, учет и анализ причин несчастных случаев, проведение проверок по выполнению мероприятий, предусмотренных актами расследования (приказами).

13.

Взаимодействие с надзорными и контрольными органами других ведомств, органами прокуратуры, органами внутренних дел, органами гражданской обороны и чрезвычайных ситуаций.

14.

Взаимодействие с органами исполнительной власти, информирование о результатах надзорной деятельности и проблемных вопросах в области безопасности на поднадзорных объектах.

15.

Организация работы по допуску в эксплуатацию вновь вводимых и реконструируемых объектов.

16.

Организация лицензионной деятельности по продаже электрической энергии гражданам.

17.

Организация работы по регистрации электротехнических лабораторий.

18.

Организация технической подготовки специалистов Управления.

19.

Организация работы по проверке знаний у работников поднадзорных организаций и оформление результатов проверок.

20.

Организация работы по аттестации сотрудников ОДУ (РДУ), осуществляющих профессиональную деятельность, связанную с оперативно-диспетчерским управлением в электроэнергетике.

21.

Организация работы по обращениям граждан и организаций.

22.

Состояние трудовой и исполнительской дисциплины.

23.

Отчетность за периоды работы Управления по установленным формам (своевременность и объективность представляемых данных).

24.

Организация работы по анализу результатов надзорной деятельности за отчетный период и подготовка предложений Руководителю по ее совершенствованию.

25.

Выполнение мер по улучшению показателей надзорной, контрольной и разрешительной деятельности предложенных при предыдущих проверках.

Приложение N 8

Блоки вопросов для оценки деятельности проверяемого территориального органа по направлениям деятельности и (или) видам надзора

Управление по надзору за объектами нефте-газодобычи, переработки и магистрального трубопроводного транспорта

NN п . п .

Наименование вопроса (показателя работы)

оценка

+

-

Надзор за объектами нефтехимической, нефтеперерабатывающей промышленности и объектами нефтепродуктообеспечения

1.

Организация и состояние работы по реализации требований Федерального закона от 21.07.1997 N 116-ФЗ "О промышленной безопасности опасных производственных объектов" и других нормативных правовых актов по осуществлению надзорных, контрольных и разрешительных функций в области промышленной безопасности опасных производственных объектов (ОПО) нефтехимической, нефтеперерабатывающей промышленности и объектов нефтепродуктообеспечения.

2.

Организация регистрационной работы, контроля правильности идентификации и ведение реестра опасных производственных объектов нефтехимической, нефтеперерабатывающей промышленности и объектов нефтепродуктообеспечения.

3.

Организация планирования контрольной работы с учетом результатов анализа аварийности и травматизма, результатов надзорной деятельности, планов работы территориального органа и Службы.

4.

Организация надзора за экспертной деятельностью в области промышленной безопасности, в том числе экспертизой проектной документации, технических устройств, зданий и сооружений на ОПО нефтехимической, нефтеперерабатывающей промышленности и объектов нефтепродуктообеспечения. Организация контроля за наличием у экспертных организаций лицензий Службы. Организация контроля качества выполнения экспертными организациями установленных правил проведения экспертизы промышленной безопасности.

5.

Организация работы за ходом декларирования промышленной безопасности ОПО нефтехимической, нефтеперерабатывающей промышленности и объектов нефтепродуктообеспечения.

6.

Организация лицензионной деятельности в области промышленной безопасности. Организация контроля за соблюдением условий действия лицензий, наличие фактов приостановления и аннулирования лицензий.

7.

Организация контроля за применением технических устройств на опасных производственных объектах нефтехимической, нефтеперерабатывающей промышленности и объектов нефтеперерабатывающей промышленности и объектов нефтепродуктообеспечения.

14.

Организация контроля за выполнением мер по предотвращению постороннего несанкционированного вмешательства в ход технологических процессов и противодействию террористических проявлений на ОПО нефтехимической, нефтеперерабатывающей промышленности и объектов нефтепродуктообеспечения.

15.

Организация контроля работы по расследованию аварий, инцидентов- и несчастных случаев на ОПО нефтехимической, нефтеперерабатывающей промышленности и объектов нефтепродуктообеспечения и выполнением мероприятий по их предупреждению.

16.

Организация и периодичность комплексных, целевых и оперативных проверок поднадзорных организаций нефтехимической, нефтеперерабатывающей промышленности и объектов нефтепродуктообеспечения. Порядок разработки и оформления программ проверок, их полнота и качество.

17.

Правильность, правомочность и эффективность применения санкций.

18.

Соблюдение установленного порядка участия инспекторов в комиссиях по проверке знаний правил и норм по безопасности у персонала поднадзорных предприятий нефтехимической, нефтеперерабатывающей промышленности и объектов нефтепродуктообеспечения и результаты их участия.

19.

Организация обучения работников, осуществляющих надзор за ОПО нефтехимической, нефтеперерабатывающей промышленности и объектов нефтепродуктообеспечения, повышение их квалификации.

20.

Соответствие структуры и численности надзора возложенным на него задачам и функциям.

21.

Наличие организационно-распорядительных документов управления, в т.ч.: о распределении направлений деятельности по надзору между заместителями руководителя управления, об утверждении Положения об отделе и закреплении конкретных территорий и поднадзорных организаций (объектов) за инспекторским составом отдела; порядок взаимодействия структурных подразделений управления, реализация комплексного подхода при проведении надзорных и контрольных мероприятий; обеспеченность отдела касающимися его деятельности нормативными правовыми актами Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации, руководящими документами Службы, а также соблюдение установленного порядка доведения требований документов до отдела; наличие и организация оперативной связи руководства отдела с поднадзорными организациями и инспекторским составом отдела. Порядок обобщения и распространения опыта работы отдела, обеспечение инспекторского состава спецодеждой, транспортом и оргтехникой.

22.

Выполнение решений (приказов и распоряжений) Службы, порядок контроля исполнения.

23.

Порядок приема и передачи оперативной информации об авариях и несчастных случаях на поднадзорных предприятиях нефтехимической, нефтеперерабатывающей промышленности и объектов нефтепродуктообеспечения.

24.

Проверка обоснованности списания товароматериальных ценностей.

25.

Взаимодействие с законодательными органами власти.

Надзор за объектами газораспределения и газопотребления

1.

Организация и состояние работы по реализации требований Федерального закона от 21.07.1997 N 116-ФЗ " O промышленной безопасности опасных производственных объектов" и других нормативных правовых актов по осуществлению надзорных, контрольных и разрешительных функций в области промышленной безопасности опасных производственных объектов ( O П O ) газораспределения и газопотребления.

2.

Организация регистрационной работы, контроля правильности идентификации и ведение реестра опасных производственных объектов газораспределения и газопотребления.

3.

Организация планирования контрольной работы с учетом результатов анализа аварийности и травматизма, результатов надзорной деятельности, планов работы территориального управления и Службы.

4.

Организация надзора за экспертной деятельностью в области промышленной безопасности, в том числе экспертизой проектной документации, технических устройств, зданий и сооружений на ОПО газораспределения и газопотребления. Организация контроля за наличием у экспертных организаций лицензий Службы. Организация контроля качества выполнения экспертными организациями установленных правил проведения экспертизы промышленной безопасности.

5.

Организация работы за ходом декларирования промышленной безопасности O П O газораспределения и газопотребления.

6.

Организация лицензионной деятельности в области промышленной безопасности. Организация контроля за соблюдением условий действия лицензий, наличие фактов приостановления и аннулирования лицензий.

7.

Организация контроля за применением технических устройств на опасных производственных объектах газораспределения и газопотребления.

8.

Организация работы по контролю за страхованием опасных производственных объектов газораспределения и газопотребления.

9.

Организация работы по контролю за обучением и аттестацией работников организаций, осуществляющих деятельность в области промышленной безопасности опасных производственных объектов газораспределения и газопотребления, в том числе осуществляющих проектирование, обучение, строительство, эксплуатацию.

10.

Проверка соблюдения требований промышленной безопасности на поднадзорных опасных производственных объектах, организациях, предприятиях, в том числе проектных, строительных, экспертных, эксплуатационных и учебных.

11.

Выявление инспекторским составом несоответствия состояния ОПО газораспределения и газопотребления проектным решениям и требованиям промышленной безопасности, в т.ч.: оснащенность необходимыми контрольно-измерительными приборами, системами автоматики, средствами контроля и автоматики, противоаварийной защиты согласно проекту и технологическому регламенту, работоспособность противоаварийных средств; порядок учета и расследования причин отказов приборов (инцидентов), последствия отказов, принимаемые меры; соответствие установленного электрооборудования уровню взрывозащиты; обеспечение проведения экспертизы промышленной безопасности (экспертизы проектной документации на строительство, реконструкцию, техническое перевооружение, консервацию, ликвидацию ОПО; технические устройства; зданий и сооружений). Наличие утвержденных экспертных заключений. Обеспечение выполнения рекомендаций экспертных организаций; проведение диагностики, испытаний, освидетельствования технических устройств, применяемых на ОПО. Наличие и соблюдение графиков диагностирования оборудования, отработавших установленный нормативный срок. Наличие экспертных заключений о возможности и сроках дальнейшей эксплуатации технических устройств.

12.

Организация надзора за обеспечением эффективности производственного контроля за соблюдением требований промышленной безопасности на опасных производственных объектах газораспределения и газопотребления.

13.

Организация надзора за готовностью подконтрольных предприятий к действиям по локализации и ликвидации последствий аварий на ОПО газораспределения и газопотребления.

14.

Организация контроля за выполнением мер по предотвращению постороннего несанкционированного вмешательства в ход технологических процессов и противодействию террористических проявлений на ОПО газораспределения и газопотребления.

15.

Организация контроля работы по расследованию аварий, инцидентов и несчастных случаев на ОПО газораспределения и газопотребления и выполнением мероприятий по их предупреждению.

16.

Организация и периодичность комплексных, целевых и оперативных проверок поднадзорных организаций газораспределения и газопотребления. Порядок разработки и оформления программ проверок, их полнота и качество.

17.

Правильность, правомочность и эффективность применения санкций.

18.

Соблюдение установленного порядка участия инспекторов в комиссиях по проверке знаний правил и норм по безопасности у персонала поднадзорных предприятий газораспределения и газопотребления и результаты их участия.

19.

Организация обучения работников, осуществляющих надзор за ОПО газораспределения и газопотребления, повышение их квалификации.

20.

Соответствие структуры и численности надзора возложенным на него задачам и функциям.

21.

Наличие организационно-распорядительных документов управления, в т.ч.: о распределении направлений деятельности по надзору между заместителями руководителя управления, об утверждении Положения об отделе и закреплении конкретных территорий и поднадзорных организаций (объектов) за инспекторским составом отдела; порядок взаимодействия структурных подразделений управления, реализация комплексного подхода при проведении надзорных и контрольных мероприятий; обеспеченность отдела касающимися его деятельности нормативными правовыми актами Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации, руководящими документами Службы, а также соблюдение установленного порядка доведения требований документов до отдела; наличие и организация оперативной связи руководства отдела с поднадзорными организациями и инспекторским составом отдела. Порядок обобщения и распространения опыта работы отдела, обеспечение инспекторского состава спецодеждой, транспортом и оргтехникой.

22.

Выполнение решений (приказов и распоряжений) Службы, порядок контроля исполнения.

23.

Порядок приема и передачи оперативной информации об авариях и несчастных случаях на поднадзорных предприятиях газораспределения и газопотребления.

24.

Проверка обоснованности списания товароматериальных ценностей.

25.

Взаимодействие с законодательными органами власти.

Надзор за объектами нефтегазодобычи и магистрального трубопроводного транспорта

1.

Организация и состояние работы по реализаций требований Федерального закона от 21.07.1997 N 116-ФЗ "О промышленной безопасности опасных производственных объектов" и других нормативных правовых актов по осуществлению надзорных, контрольных и разрешительных функций в области промышленной безопасности опасных производственных объектов (ОПО) нефтегазодобычи и магистрального трубопроводного транспорта.

2.

Организация регистрационной работы, контроля правильности идентификации и ведение реестра опасных производственных объектов нефтегазодобычи и магистрального трубопроводного транспорта.

3.

Организация планирования контрольной работы с учетом результатов анализа аварийности и травматизма, результатов надзорной деятельности, планов работы территориального управления и Службы

4.

Организация надзора за экспертной деятельностью в области промышленной безопасности, в том числе экспертизой проектной документации, технических устройств, зданий и сооружений на ОПО нефтегазодобычи и магистрального трубопроводного транспорта. Организация контроля за наличием у экспертных организаций лицензий Ростехнадзора. Организация контроля качества выполнения экспертными организациями установленных правил проведения экспертизы промышленной безопасности.

5.

Организация работы за ходом декларирования промышленной безопасности ОПО нефтегазодобычи и магистрального трубопроводного транспорта.

6.

Организация лицензионной деятельности в области промышленной безопасности. Организация контроля за соблюдением условий действия лицензий, наличие фактов приостановления и аннулирования лицензий.

7.

Организация контроля за применением технических устройств на опасных производственных объектах нефтегазодобычи и магистрального трубопроводного транспорта.

8.

Организация работы по контролю за страхованием опасных производственных объектов нефтегазодобычи и магистрального трубопроводного транспорта.

9.

Организация работы по контролю за обучением и аттестацией работников организаций, осуществляющих деятельность в области промышленной безопасности опасных производственных объектов нефтегазодобычи и магистрального трубопроводного транспорта, в том числе осуществляющих проектирование, обучение, строительство, эксплуатацию.

10.

Проверка соблюдения требований промышленной безопасности на поднадзорных опасных производственных объектах, организациях, предприятиях, в том числе проектных, строительных, экспертных, эксплуатационных и учебных.

11.

Выявление инспекторским составом несоответствия состояния ОПО нефтегазодобычи и магистрального трубопроводного транспорта проектным решениям и требованиям промышленной безопасности в т.ч.: оснащенность необходимыми контрольно-измерительными приборами, системами автоматики, средствами контроля и автоматики, противоаварийной защиты согласно проекту и технологическому регламенту, работоспособность противоаварийных средств; порядок учета и расследования причин отказов приборов (инцидентов), последствия отказов, принимаемые меры; соответствие установленного электрооборудования уровню взрывозащиты; обеспечение проведения экспертизы промышленной безопасности (экспертизы проектной документации на строительство, реконструкцию, техническое перевооружение, консервацию, ликвидацию ОПО; технические устройства; зданий и сооружений). Наличие утвержденных экспертных заключений. Обеспечение выполнения рекомендаций экспертных организаций; проведение диагностики, испытаний, освидетельствования технических устройств, применяемых на ОПО. Наличие и соблюдение графиков диагностирования оборудования, отработавших установленный нормативный срок. Наличие экспертных заключений о возможности и сроках дальнейшей эксплуатации технических устройств.

12.

Организация надзора за обеспечением эффективности производственного контроля за соблюдением требований промышленной безопасности на опасных производственных объектах нефтегазодобычи и магистрального трубопроводного транспорта.

13.

Организация надзора за готовностью подконтрольных предприятий к действиям по локализации и ликвидации последствий аварий на ОПО нефтегазодобычи и магистрального трубопроводного транспорта.

14.

Организация контроля за выполнением мер по предотвращению постороннего несанкционированного вмешательства в ход технологических процессов и противодействию террористических проявлений на ОПО нефтегазодобычи и магистрального трубопроводного транспорта.

15.

Организация контроля работы по расследованию аварий, инцидентов и несчастных случаев на ОПО нефтегазодобычи и магистрального трубопроводного транспорта и выполнением мероприятий по их предупреждению.

16.

Организация и периодичность комплексных, целевых и оперативных проверок поднадзорных организаций нефтегазодобычи и магистрального трубопроводного транспорта. Порядок разработки и оформления программ проверок, их полнота и качество.

17.

Правильность, правомочность и эффективность применения санкций.

18.

Соблюдение установленного порядка участия инспекторов в комиссиях по проверке знаний правил и норм по безопасности у персонала поднадзорных предприятий нефтегазодобычи и магистрального трубопроводного транспорта и результаты их участия.

19.

Организация обучения работников, осуществляющих надзор за ОПО нефтегазодобычи и магистрального трубопроводного транспорта, повышение их квалификации.

20.

Соответствие структуры и численности надзора возложенным на него задачам и функциям.

21.

Наличие организационно-распорядительных документов управления, в т.ч.: о распределении направлений деятельности по надзору между заместителями руководителя управления, об утверждении Положения об отделе и закреплении конкретных территорий и поднадзорных организаций (объектов) за инспекторским составом отдела; порядок взаимодействия структурных подразделений управления, реализация комплексного подхода при проведении надзорных и контрольных мероприятий; обеспеченность отдела касающимися его деятельности нормативными правовыми актами Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации, руководящими документами Службы, а также соблюдение установленного порядка доведения требований документов до отдела; наличие и организация оперативной связи руководства отдела с поднадзорными организациями и инспекторским составом отдела. Порядок обобщения и распространения опыта работы отдела, обеспечение инспекторского состава спецодеждой, транспортом и оргтехникой.

22.

Выполнение решений (приказов и распоряжений) Службы, порядок контроля исполнения.

23.

Порядок приема и передачи оперативной информации об авариях и несчастных случаях на поднадзорных предприятиях нефтегазодобычи и магистрального трубопроводного транспорта.

24.

Проверка обоснованности списания товароматериальных ценностей.

25.

Взаимодействие с законодательными органами власти.

Приложение N 9

Блоки вопросов для оценки деятельности проверяемого территориального органа по направлениям деятельности и (или) видам надзора

Управление по надзору за специальными и химически опасными производственными объектами

NN п . п .

Наименование вопроса (показателя работы)

оценка

+

-

Надзор за производством, хранением и применением взрывчатых веществ и средств инициирования

1.

Выполнение территориальным органом мероприятий, предусмотренных утвержденным Службой Комплексным планом работы на текущий год.

2.

Выполнение утвержденного Плана работы территориального органа на текущий год.

3.

Выполнение постановлений, приказов, распоряжений и методических указаний Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору в сфере взрывчатых материалов.

4.

Увеличение за последние 5 лет объемов производства и потребления взрывчатых материалов на поднадзорных объектах.

5.

Увеличение за последние 5 лет числа поднадзорных опасных производственных объектов, связанных с производством, хранением, перевозкой и применением взрывчатых материалов.

6.

Наличие за последние 5 лет тенденций к повышению уровня промышленной безопасности (сохранности ВМ) при производстве, хранении, перевозке и применении взрывчатых материалов на поднадзорных объектах.

7.

Сокращение в текущем году числа аварий (отсутствие их) при производстве, хранении, перевозке и применении взрывчатых материалов на поднадзорных объектах по сравнению с аналогичным периодом предыдущего года.

8.

Снижение в текущем году уровня производственного травматизма при производстве, хранении, перевозке и применении взрывчатых материалов на поднадзорных объектах по сравнению с аналогичным периодом предыдущего года.

9.

Утрата (хищения, потери, разбрасывания) ВМ при производстве, хранении, перевозке и применении взрывчатых материалов на поднадзорных объектах.

10.

Регистрация в государственном реестре всех поднадзорных опасных производственных объектов, связанных с производством, хранением, перевозками и применением взрывчатых материалов.

11.

Наличие на все технические устройства, используемые при производстве, хранении и применении взрывчатых материалов разрешений Службы на их применение.

12.

Проведение инспекторским составом обобщения и анализа нарушений требований безопасности при производстве, хранении, перевозке и применении взрывчатых материалов на поднадзорных объектах.

13.

Проведение инспекторским составом обобщения и анализа причин аварий, травматизма и утрат ВМ при производстве, хранении, перевозке и применении взрывчатых материалов на поднадзорных объектах.

14.

Увеличение в текущем году (по сравнению с аналогичным периодом предыдущего года) числа обследований инспекторским составом поднадзорных объектов, на которых производятся, хранятся, перевозятся и применяются взрывчатые материалы.

15.

Рост количества выявленных инспекторским составом нарушений в текущем году (по сравнению с аналогичным периодом предыдущего года) на поднадзорных объектах, связанных с производством, хранением, перевозкой и применением взрывчатых материалов.

16.

Наличие на все предписания по вопросам производством, хранением, перевозкой и применением взрывчатых материалов письменных уведомлений об их выполнении.

17.

Проведение территориальным органом Службы целевых проверок поднадзорных предприятий по вопросам безопасности при производстве, хранении, перевозке и применении взрывчатых материалов.

18.

Соотношение количества наложенных инспекторским составом и другими должностными лицами территориального органа Службы в текущем году по отношению к аналогичному периоду предыдущего года административных штрафов за нарушения требований безопасности при производстве, хранении, перевозке и применении взрывчатых материалов на поднадзорных объектах.

19.

Наличие в территориальном органе Службы практики приостановления или изъятия в установленном порядке лицензий и иных разрешений за нарушения требований безопасности либо сохранности ВМ при производстве, хранении, перевозке и применении взрывчатых материалов на поднадзорных объектах.

20.

Проведение заслушивания в территориальном органе Службы в последний год руководителей поднадзорных организаций, допустивших аварии, несчастные случаи, утраты взрывчатых материалов при их производстве хранении, перевозке и применении, принятые меры.

21.

Направление территориальным органом Службы в прошедшем и текущем годах материалов в прокуратуру для привлечения к уголовной ответственности должностных лиц предприятий за нарушения требований безопасности при производстве, хранении, перевозке и применении взрывчатых материалов.

22.

Соблюдение установленных сроков информирования Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору о происшедших авариях, несчастных в случаях и утратах ВМ и порядок их расследований

23.

Соблюдение установленного порядка оформления, выдачи, учета и хранения разрешений (лицензий) в сфере взрывчатых материалов.

24.

Соблюдение установленных требований по организации подготовки планов работы территориального органа (отделов, инспекторского состава) и отчетных документов, степень выполнения планов и полнота отражения необходимых сведений в отчетных документах при осуществлении контрольной, надзорной и разрешительной деятельности при производстве, хранении, перевозке и применении взрывчатых материалов.

25.

Наличие организационно-распорядительных документов (положения, должностные регламенты, приказы, распоряжения), регламентирующие контрольную, надзорную и разрешительную деятельность при производстве, хранении, перевозке и применении взрывчатых материалов и как выполняются.

Надзор за взрывопожароопасными, химически опасными объектами и объектами спецхимии.

1.

Снижение количества происшедших аварий в отчетном периоде по сравнению с аналогичным периодом прошлого года.

2.

Снижение количества происшедших несчастных случаев по сравнению с аналогичным периодом прошлого года.

3.

Снижение количества инцидентов на опасных производственных объектах по сравнению с аналогичным периодом прошлого года.

4.

Проведение анализа изменения отчетных показателей в сравнении с аналогичным периодом предыдущих лет.

5.

Выполнение постановлений, приказов, распоряжений Службы за отчетный период, плановых мероприятий.

6.

Наличие и определение ли порядка ведения документации государственного инспектора.

7.

Проведение оценки качества планирования работ с учетом результатов анализа аварийности и травматизма.

8.

Проведение проверок своевременности выполнения запланированных работ.

9.

Оценка качества выдаваемых предписаний по результатам обследования ОПО, порядок выдачи.

10.

Оценка эффективности контроля выполнения выданных предписаний и проверок эффективности вопросов регулирования промышленной безопасности.

11.

Оценка принципиальности и требовательности при осуществлении государственного надзора.

12.

Оценка полноты и качества использования предоставленных прав по применению санкций, применение санкций.

13.

Оценка деятельности по повышению эффективности системы управления промышленной безопасностью и производственного контроля.

14.

Проведение анализа по годам: загрузка инспекторского состава по химическому направлению надзора (количество инспекторов, среднее число подконтрольных организаций и проведенных обследований на одного инспектора), среднее количество выявленных нарушений на одно обследование.

15.

Учет при определении показателей аварийности и травматизма на опасных производственных объектах состояние ОПО - новых высоко автоматизированных производств или эксплуатация производства с устаревшей технологией и оборудованием.

16.

Проведение целевых проверок состояния технологической дисциплины на ОПО.

17.

Проведение целевых проверок состояния эксплуатации и ремонта технологического оборудования и трубопроводов ОПО.

18.

Проведение целевых проверок организации и проведения особо опасных работ (газоопасных, огневых, ремонтных, на высоте и т.д.).

19.

Проведение целевых обследований состояния средств контроля, автоматики и противоаварийной защиты ОПО.

20.

Организация анализа качества экспертизы промышленной безопасности.

21.

Организация анализа качества деклараций промышленной безопасности.

22.

Организация контроля по применению технических устройств на опасных производственных объектах.

23.

Организация контроля за подготовкой и аттестацией руководителей и специалистов поднадзорных предприятий.

24.

Организация контроля за выполнением мероприятий, предложенных в актах расследования причин аварий и несчастных случаев.

25.

Проверка готовности предприятий к локализации и ликвидации аварий и аварийных ситуаций.

Надзор за транспортированием опасных веществ

1.

Наличие положительной динамики количества опасных производственных объектов (ОПО), связанных с транспортированием опасных веществ, за последние 5 лет.

2.

Увеличение количества ОПО, идентифицируемых как "Участок транспортирования опасных веществ", зарегистрированных в государственном реестре опасных производственных объектов за прошедший год.

3.

Ведение учета распределения зарегистрированных ОПО по видам транспорта (железнодорожный, автомобильный, др.).

4.

Ведение учета количества ОПО, связанных с транспортированием опасных веществ и зарегистрированных по другим видам надзора.

5.

Регистрация всех поднадзорных ОПО, связанных с транспортированием опасных веществ в государственном реестре.

6.

Закрепление за инспекторским составом всех ОПО, связанных с транспортированием опасных веществ и зарегистрированных в государственном реестре опасных производственных объектов.

7.

Выполнение постановлений, приказов, распоряжений Службы за отчетный период, плановые мероприятия.

8.

Наличие и определение порядка ведения документации государственного инспектора.

9.

Проведение проверок своевременности выполнения запланированных работ.

10.

Ведение инспекторским составом учета протяженности путей (дорог) не общего пользования в организациях, эксплуатирующих ОПО.

11.

Наличие тенденции к повышению уровня промышленной безопасности при транспортировании опасных веществ за последние 5 лет.

12.

Наличие тенденции к снижению уровня аварий, производственного травматизма, инцидентов при транспортировании опасных веществ.

13.

Производство инспекторским составом анализа инцидентов и нарушений требований промышленной безопасности, происшедших при транспортировании опасных веществ в поднадзорных организациях.

14.

Организация анализа качества экспертизы промышленной безопасности.

15.

Наличие в поднадзорных организациях разрешений Службы на применение технических устройств, предназначенных для транспортирования опасных веществ.

16.

Согласование с инспектором, осуществляющим надзор за транспортированием опасных веществ, "Положения о производственном контроле" в поднадзорных организациях.

17.

Увеличение в текущем году числа обследований поднадзорных объектов по сравнению с аналогичным периодом прошлого года.

18.

Снижение количества выявляемых инспекторским составом нарушений требований промышленной безопасности при транспортировании опасных веществ по сравнению с аналогичным периодом предыдущего года.

19.

Наличие уведомлений поднадзорных организаций о выполнении всех ранее выданных предписаний.

20.

Рост числа целевых проверок поднадзорных организаций, осуществляющих транспортирование опасных веществ, проводимых территориальным управлением Службы.

21.

Проведение целевых проверок поднадзорных организаций, осуществляющих транспортирование опасных веществ, совместно с представителями других федеральных органов исполнительной власти.

22.

Увеличение количества наложенных инспекторским составом и другими должностными лицами территориального управления Службы (по сравнению с аналогичным периодом прошлого года) штрафов за нарушение требований промышленной безопасности при транспортировании опасных веществ.

23.

Наличие практики в территориальном управлении Службы процедуры приостановления или изъятия в установленном порядке лицензий на осуществление деятельности по эксплуатации взрыво (химически) опасных производственных объектов, связанных с транспортированием опасных веществ.

24.

Проведение заслушиваний в территориальном органе Службы руководителей поднадзорных организаций, в которых систематически нарушаются требования промышленной безопасности при транспортировании опасных веществ.

25.

Направление территориальным органом Службы в прошедшем и текущем годах материалов в прокуратуру для привлечения к ответственности должностных лиц организаций, в которых нарушаются требования промышленной безопасности при транспортировании опасных веществ.

Надзор за взрывоопасными объектами хранения и переработки растительного сырья

1.

Наличие в территориальном органе надзор за взрывоопасными объектами хранения и переработки растительного сырья. Наличие инспекторов надзора (численность, профессиональный состав, стаж работы в отрасли хлебопродуктов и надзорных органах). Обучение и аттестация инспекторов по правилам промышленной безопасности на взрывоопасных объектах хранения и переработки растительного сырья.

2.

Увеличение количества поднадзорных предприятий по хранению и переработке растительного сырья (объектов) с учетом приказа Службы от 25.04.2006 г N 389.

3.

Наличие в Положениях об отделах функции надзора на взрывоопасных объектах хранения и переработки растительного сырья. Наличие должностных регламентов (их форма и содержание).

4.

Ведение инспекторским составом анализа уровня аварийности и травматизма на взрывоопасных объектах хранения и переработки растительного сырья. Разработка мероприятий по снижению показателей аварийности и травматизма на взрывоопасных объектах хранения и переработки растительного сырья. Ведение инспекторским составом контроля за выполнением этих мероприятий.

5.

Проведение регистрации опасных производственных объектов хранения и переработки растительного сырья в государственном реестре в соответствии с приказом Службы от 25.04.2006 г N 389.

6.

Наличие графика (плана) обследования поднадзорных предприятий хранения и переработки растительного сырья и его выполнение.

7.

Оценка качества проводимых обследований поднадзорных объектов, порядок оценки. Осуществление контроля за качеством выдаваемых предписаний.

8.

Использование инспекторским составом прав, предоставленных органам Службы (остановки, штрафы, представление об освобождении от занимаемой должности и т.д.).

9.

Участие инспекторского состава в повышении профессиональной подготовки работников, специалистов и руководителей поднадзорных предприятий. Участие инспекторов в проверке знаний правил и норм промышленной безопасности.

10.

Анализ в надзоре состояние промышленной безопасности на подконтрольных предприятиях. Осуществление контроля за выполнением мероприятий по улучшению состояния промышленной безопасности.

11.

Координация работы отраслевого надзора со стороны руководства управления. Рассмотрение вопросов надзора на Совете территориального управления. Проведение заслушивания руководителей поднадзорных предприятий, на которых произошли аварии и несчастные случаи, в Управлении.

12.

Выполнение приказов, постановлений, решений и указаний Службы.

13.

Принятие инспекторским составом мер по внедрению на поднадзорных предприятиях новой техники и технологий, проведения реконструкций и технического перевооружения производств и объектов.

14.

Проведение инспекторским составом контроля за работой организаций-изготовителей оборудования для опасных производственных объектов хранения и переработки растительного сырья.

15.

Принятие инспекторским составом мер по совершенствованию надзорной деятельности в новых условиях.

16.

Взаимодействие инспекторского состава с другими органами государственного надзора и контроля, органами исполнительной власти на местах по вопросам промышленной безопасности.

17.

Организация производственного контроля на поднадзорных предприятиях.

18.

Внедрение системы управления промышленной безопасностью на предприятиях хранения и переработки растительного сырья.

19.

Контроль выполнения сводного графика вывода из эксплуатации элеваторов IV -ой степени огнестойкости (из деревянных строительных конструкций).

21.

Контроль выполнения плана мероприятий по доведению производств и объектов поднадзорных предприятий до нормативных требований промышленной безопасности.

22.

Контроль проведения экспертизы промышленной безопасности на поднадзорных объектах.

23.

Организация контроля за готовностью предприятий к ликвидации аварийных ситуаций, наличие планов ликвидации аварии и их соответствием требованиям промышленной безопасности.

24.

Организация контроля за состоянием охраны, физической защиты, противоаварийной и антитеррористической устойчивости поднадзорных предприятий.

25.

Организация контроля за выполнением поднадзорными предприятиями выданных предписаний и своевременным извещением об устранении поднадзорными организациями выявленных в ходе проведенных проверок нарушений. Проведение анализа этих извещений, соблюдения сроков и полноты содержания предписаний.

Приложение N 10

Блоки вопросов для оценки деятельности проверяемого территориального органа по направлениям деятельности и (или) видам надзора

Управление государственного горного и металлургического надзора

NN п . п .

Наименование вопроса (показателя работы)

оценка

+

-

Надзор за объектами горных работ

1.

Выполнение решений коллегий, указаний, приказов и поручений руководства Службы.

2.

Соблюдение требований промышленной безопасности к эксплуатации опасного производственного объекта (статья 9 Федерального закона от 21.07.1997 г. N 116-ФЗ "О промышленной безопасности опасных производственных объектов"), законодательства о недрах.

3.

Соответствие структуры и штатной численности отдела возложенным на него задачам и функциям. Наличие организационно-распорядительных документов, утвержденных Положений об отделах, полнота и качество выполнения задач и функций специалистами отделов предусмотренных этими положениями.

4.

Организация планов работы отдела и отчетных документов, полнота их исполнения. Планирование работы, выполнение планов, отчетность, контроль выполнения предписаний результаты надзорной деятельности инспекторского состава.

5.

Состояние промышленной безопасности на объектах горных работ, в том числе соответствие проектной и технологической документации требованиям правил и норм промышленной безопасности, наличие нормативно-технических документов, устанавливающих правила безопасного ведения работ на опасных производственных объектах (технологические регламенты, инструкции по безопасной эксплуатации, ремонту, обслуживанию и т.д.) и соответствие действующим требованиям промышленной безопасности.

6.

Наличие положения о порядке расследования инцидентов на опасных производственных объектах и его соблюдение. Качество расследования.

7.

Соблюдение установленного порядка представления информации в Службу.

8.

Контроль за готовностью военизированных горно-спасательных частей к ликвидации аварий на обслуживаемых предприятиях.

9.

Соответствие фактического состояния производства и работ утвержденным проектным решениям и техническим требованиям, в том числе: порядок рассмотрения и согласования годовых планов развития горных работ; контроль за соответствием фактического выполнения работ согласованным годовым планам, нормативам потерь и разубоживания; наличие паспорта (проекта) производства работ; обеспечение контроля за состоянием ведения горных работ.

10.

Контроль осуществления производственного контроля или работы системы управления промышленной безопасностью, включая деятельность отдельных цехов, участков (отделов, служб) и должностных лиц, в том числе геолого-маркшейдерской службы.

11.

Подготовка и аттестация руководителей и специалистов организации, обучения, инструктажа и допуска к самостоятельной работе персонала.

12.

Правильность проведенной идентификации опасных производственных объектов. Соблюдение требований по регистрации опасных производственных объектов в государственном реестре.

13.

Контроль за соблюдением требований по страхованию ответственности организации за причинение вреда при эксплуатации опасного производственного объекта.

14.

Планирование, проведение, оформление результатов комплексных, целевых, оперативных обследований.

15.

Контроль за качеством предписаний инспекторского состава и за своевременностью устранения выявляемых нарушений требований промышленной безопасности и охраны недр.

16.

Использование предоставленных прав по привлечению к ответственности юридических лиц и работников организаций за нарушения требований промышленной безопасности.

17.

Качество проведения расследований, происходящих аварий и несчастных случаев, эффективность разрабатываемых мероприятий по результатам расследования. Организация контроля за выполнением мероприятий по актам расследований.

18.

Организация контроля за соблюдением порядка проведения экспертизы промышленной безопасности.

19.

Соблюдение установленного порядка, правил оформления и представления для регистрации, графиков разработки деклараций. Контроль за соблюдением порядка и качеством проведения экспертизы деклараций промышленной безопасности.

20.

Лицензионная деятельность управления. Соблюдение порядка лицензирования видов деятельности в области промышленной безопасности и охраны недр. Контроль за соблюдением условий действия лицензий. Приостановление действия и (или) аннулирование лицензий.

21.

Рассмотрение вопросов состояния промышленной безопасности подконтрольных организаций на совещаниях, конференциях, заседаниях Совета и коллегии управления.

22.

Оценка оптимальности структуры, распределения инспекторского состава по территориям и видам надзора с учетом загрузки.

23.

Организация проверок работы отделов и инспекторского состава.

24.

Организация рабочих мест инспекторского состава, обеспечение деятельности территориального органа нормативными и методическими документами.

25.

Участие в испытаниях новой техники и технологий, сертификации горного оборудования.

Надзор за охраной недр и геолого-маркшейдерским обеспечением горных работ

1.

Укомплектованность кадрами, соответствие работников действующим квалификационным и возрастным требованиям, образование, стаж работы, наличие кадрового резерва.

2.

Должностные инструкции. Положение об отделе. Полнота отражения вопросов охраны недр. Распределение обязанностей. Закрепление подконтрольных организаций. Специализация инспекторского состава. Количество проверок и предписаний, выданных каждым инспектором по охране недр за текущий год.

3.

Планы работ территориального органа, отдела по охране недр, инспекторского состава. Выполнение планов работ и графиков обследований. Соответствие плотности контроля установленным требованиям.

4.

Перечень поднадзорных организаций, его пополнение в соответствии с установленной формой.

5.

Качество выдаваемых предписаний, контроль за их исполнением.

6.

Меры ответственности, применяемые к нарушителям требований законодательства о недрах, включая передачу материалов в следственные органы.

7.

Порядок доведения указаний, приказов, постановлений Службы до инспекторского состава, организация их выполнения. Отчетность.

8.

Учеба инспекторского состава. Обеспеченность нормативными документами.

9.

Ранее проводившиеся проверки работы отдела и инспекторов, оформление их результатов. Оценка эффективности работы отдела, каждого инспектора. Результаты предыдущей проверки территориального органа по вопросам охраны недр. Выполнение (устранение) выявленных недостатков.

10.

Участие в лицензировании пользования недрами. Подготовка предложений по формированию лицензионных условий с учетом состояния дел по охране недр в подконтрольных организациях. Выдача (согласование границ) горных отводов. Контроль за соблюдением условий лицензий на пользование недрами, ведением форм федерального государственного статистического наблюдения N 1-ЛС, N 2-ЛС. Организация учета горноотводных актов.

11.

Соблюдение порядка лицензирования производства маркшейдерских работ. Контроль за соблюдением условий действия лицензий на производство маркшейдерских работ. Организация учета представляемых материалов.

12.

Участие инспекторского состава в аттестации руководителей и специалистов подконтрольных организаций в области охраны недр.

13.

Выдача разрешений на застройку площадей залегания полезных ископаемых. Качество горно-геологических обоснований и условий застройки. Контроль за мерами охраны на подрабатываемых территориях. Организация учета представляемых материалов.

14.

Вопросы списания запасов полезных ископаемых и согласования нормативов потерь полезных ископаемых при добыче и переработке минерального сырья. Выявление сверхнормативных потерь. Динамика потерь полезных ископаемых при добыче полезных ископаемых в целом по видам минерального сырья и по наиболее крупным предприятиям. Организация учета представляемых материалов.

15.

Порядок согласования заданий на проектирование, технических проектов на разработку месторождений полезных ископаемых, годовых планов развития горных работ (годовых программ работ), контроль за выполнением проектных решений.

16.

Состояние контроля за переработкой минерального сырья. Динамика извлечения полезных компонентов при обогащении полезных ископаемых в целом по видам минерального сырья и по наиболее крупным предприятиям.

17.

Состояние контроля за использованием недр, в целях не связанных с добычей полезных ископаемых, в том числе захоронение в недра отходов производства.

18.

Состояние контроль за проведением мероприятий по предупреждению вредного влияния горных работ на окружающую природную среду (справка территориального органа).

19.

Состояние контроля за горнотехнической рекультивацией нарушенных горными работами земель.

20.

Состояние контроля за ликвидацией и консервацией горных предприятий. Учет ликвидируемых и консервируемых предприятий и объектов в соответствии с формой 1-лк (справка территориального органа).

21.

Состояние контроля за геолого-маркшейдерским обеспечением горных работ (справка территориального органа).

22.

Наличие длительно действующих отступлений от правил и норм по охране недр. Рассмотрение проблемных вопросов охраны недр у руководства территориального органа и (или) отдела, принятые меры.

23.

Решение крупных и проблемных вопросов по улучшению рационального использования и охраны недр на подконтрольных предприятиях. Динамика финансирования мероприятий по охране недр на предприятиях. Предложения по решению проблемных вопросов

24.

Деятельность по освещению наиболее актуальных проблем охраны недр в средствах массовой информации.

25.

Взаимодействие с федеральными органами исполнительной власти, администрациями субъектов Российской Федерации и иными контрольными и надзорными органами, общественными организациями (СМР и др.).

Металлургический надзор

1.

Выполнение решений коллегий, указаний, приказов и поручений руководства Службы.

2.

Недостатки в планировании, проведении и оформлении комплексных, целевых и оперативных обследований.

3.

Контроль за качеством выдаваемых инспекторским составом предписаний и за своевременностью устранений выявленных нарушений требований промышленной безопасности.

4.

Эффективность использования предоставленных прав по привлечению к ответственности юридических лиц.

5.

Качество проведения расследования происходящих аварий и несчастных случаев.

6.

Организация контроля за выполнением мероприятий по актам расследования аварий и несчастных случаев.

7.

Состояние промышленной безопасности на поднадзорных металлургических и коксохимических предприятиях (примеры неудовлетворительного состояния опасных производственных объектов). Контроль за состоянием промышленной безопасности при эксплуатации зданий и сооружений. Контроль за состоянием промышленной безопасности при эксплуатации оборудования опасных видов производств. Контроль за состоянием промышленной безопасности в газовом хозяйстве металлургических и коксохимических производств. Контроль за производством и потреблением продуктов разделения воздуха и водорода.

8.

Правильность идентификации опасных производственных объектов.

9.

Контроль за деятельностью экспертных организаций.

10.

Контроль за соблюдением условий действия лицензий.

11.

Организация контроля за страхованием опасных производственных объектов.

12.

Контроль за качеством подготовки работников опасных производственных объектов.

13.

Эффективность работы служб производственного контроля на поднадзорных предприятиях.

14.

Контроль за разработкой систем управления промышленной безопасности.

15.

Контроль за организацией готовности предприятий к действиям по локализации и ликвидации последствий аварий на ОПО.

16.

Контроль за боеготовностью газоспасательных служб.

17.

Контроль за обеспечением на предприятиях антитеррористической деятельности.

18.

Взаимодействие с территориальными органами федеральных органов исполнительной власти и т.п.

19.

Оптимальность структуры, распределения инспекторского состава по территории.

20.

Организация обучения работников управления и повышение их квалификации.

21.

Участие в пропаганде вопросов промышленной безопасности в средствах массовой информации.

22.

Использование предоставленных прав по привлечению к ответственности юридических лиц и работников организаций за нарушения требований промышленной безопасности.

23.

Качество проведения расследований, происходящих аварий и несчастных случаев, эффективность разрабатываемых мероприятий по результатам расследования. Организация контроля за выполнением мероприятий по актам расследований.

24.

Меры принимаемые Управлением по совершенствованию государственного надзора с учетом состояния промышленной безопасности на поднадзорных предприятиях.

25.

Рассмотрение вопросов состояния промышленной безопасности подконтрольных организаций на совещаниях, конференциях, заседаниях Совета и коллегии управления.

Приложение N 11

Блоки вопросов для оценки деятельности проверяемого территориального органа по направлениям деятельности и (или) видам надзора

Управление государственного экологического надзора

NN п . п .

Наименование вопроса (показателя работы)

оценка

+

-

Государственный экологический контроль (ГЭК)

1.

Наличие и соответствие Положения об отделе, осуществляющем функции по экологическому контролю, структуре и функциям, возложенным на территориальный орган. Наличие утвержденных должностных регламентов.

2.

Укомплектованность кадрами отдела, осуществляющего функции по экологическому контролю. Соответствие инспекторов, осуществляющих ГЭК, квалификационным требованиям, стаж работы, наличие профильного образования. Наличие кадрового резерва, наличие планов территориальных органов по вопросам повышения квалификации инспекторского состава и их выполнение.

3.

Наличие в отделе, осуществляющем функции по ГЭК, нормативных правовых актов в сфере охраны окружающей среды, организационно-распорядительных актов и указаний центрального аппарата Службы. Уровень знаний данных документов руководящим и инспекторским составом отдела.

4.

Исполнение нормативных правовых актов в сфере охраны окружающей среды, организационно-распорядительных актов и указаний центрального аппарата Службы по вопросам ГЭК при проверке поднадзорных объектов.

5.

Наличие утвержденных годового (из расчета около 35-40 проверок в год на 1 инспектора) и месячных планов работы отдела, наличие отчетов о выполнении планов ГЭК.

6.

Выполнение планов по осуществлению ГЭК: соответствие запланированных мероприятий фактически выполненным.

7.

Наличие соглашений (или иных совместных документов) о взаимодействии с ФГУ "ЦЛАТИ" при осуществлении мероприятий по ГЭК.

8.

Процент проверок с привлечением специалистов ФГУ "ЦЛАТИ" (оптимально - 75%).

9.

Соблюдение административно-процессуальных процедур при проведении ГЭК (в соответствии с Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях), соблюдение требований Федерального закона от 08.08.2001 г. N 134-ФЗ "О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при проведении государственного контроля (надзора)").

10.

Соответствие итоговых документов по результатам ГЭК (актов, протоколов, постановлений, предписаний и т.д.) установленным формам.

12.

Полнота и качество оформления результатов контрольно-инспекционных мероприятий.

13.

Учет и доступность материалов ГЭК в соответствующих подразделениях территориальных органов.

14.

Обмен информацией о результатах ГЭК с подразделениями территориального органа, осуществляющими нормирование и разрешительную деятельность в сфере охраны окружающей среды, лицензирование в сфере обращения с опасными отходами, администрирование платежей.

15.

Взаимодействие с органами прокурорского надзора при планировании и проведении мероприятий по ГЭК (включая проведение совместных контрольно-инспекционных мероприятий).

16.

Количество и исполнение предписаний органов прокурорского надзора.

17.

Передача материалов в судебные и правоохранительные органы.

18.

Юридическое сопровождение в оформлении административных дел, при предъявлении исков в суды различной инстанции.

19.

Организация взаимодействия со службами судебных приставов по контролю за исполнением судебных решений. Юридическое сопровождение при контроле за исполнением судебных решений.

20.

Осуществление контроля за выполнением ранее выданных предписаний ГЭК.

21.

Юридическое сопровождение при контроле за взысканием штрафов, вынесенных по результатам ГЭК.

22.

Участие в работе комиссий по государственной приемке объектов завершенного строительства (контроль за реализацией решений государственной экологической экспертизы).

23.

Взаимодействие с органами исполнительной власти субъекта Российской Федерации по вопросам проведения ГЭК.

24.

Организация ведения учета объектов негативного воздействия на окружающую среду, взаимодействие с ЦЛАТИ при ведении учета объектов негативного воздействия на окружающую среду.

25.

Работа отдела с обращениями и заявлениями физических и юридических лиц, органов государственной власти и органов местного самоуправления по вопросам государственного экологического контроля (регистрация, соблюдение сроков исполнения).

Государственная экологическая экспертиза

1.

Соблюдение территориальными органами Службы положений нормативных правовых актов, регулирующих отношения в сфере организации и проведения государственной экологической экспертизы (Федеральный закон от 23.11.1995 N 174-ФЗ "Об экологической экспертизе", приказ Службы от 06.02.2007 г. N 46 "О реализации Федерального закона от 23.11.1995 N 174-ФЗ "Об экологической экспертизе"), в части организации и проведения государственной экологической экспертизы соответствующих объектов (только материалы обоснования лицензий на осуществление деятельности по сбору, использованию, обезвреживанию, транспортировке, размещению опасных отходов).

2.

Соблюдение территориальными органами Службы положений Федерального закона от 23.11.1995 г. N 174-ФЗ "Об экологической экспертизе" в части проверки соответствия формы и содержания материалов, представляемых на государственную экологическую экспертизу, установленным требованиям (ст. 14 Федерального закона от 23.11.1995 N 174-ФЗ "Об экологической экспертизе").

3.

Соблюдение срока уведомления заказчиков о сроках предоставления материалов в полном объеме, определенного Положением о порядке проведения государственной экологической экспертизы, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 11.06.1996 г. N 698 (при несоответствии материалов, представленных на государственную экологическую экспертизу, установленным требованиям).

4.

Соблюдение срока уведомления заказчиков о необходимости оплаты проведения государственной экологической экспертизы в течение 30 дней с момента получения уведомления, определенного Положением о порядке проведения государственной экологической экспертизы, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 11.06.1996 г. N 698 (при соответствии материалов, представленных на государственную экологическую экспертизу, установленным требованиям).

5.

Соблюдение условия предварительности оплаты проведения государственной экологической экспертизы заказчиком.

6.

Соблюдение сроков при возврате материалов заказчику без проведения государственной экологической экспертизы по причине отсутствия оплаты (не менее 30 дней со дня получения заказчиком уведомления о необходимости оплаты проведения государственной экологической экспертизы).

7.

Соблюдение сроков в части установления даты начала проведения государственной экологической экспертизы (в течение 30 дней после оплаты заказчиком счета за проведение государственной экологической экспертизы).

8.

Соблюдение территориальными органами при определении сроков проведения государственной экологической экспертизы конкретных объектов требований Регламента проведения государственной экологической экспертизы, утвержденного приказом Госкомэкологии России от 17.06.1997 N 280.

9.

Соблюдение сроков проведения государственной экологической экспертизы, определенных соответствующими приказами территориальных органов.

10.

Соблюдение срока уведомления органов государственной власти субъектов Российской Федерации о проведении заседаний экспертной комиссии по объекту экспертизы, реализуемому на территории соответствующего субъекта Российской Федерации (определен Регламентом проведения государственной экологической экспертизы, утвержденным приказом Госкомэкологии России от 17.06.1997 N 280).

11.

Соблюдение срока уведомления органов местного самоуправления о проведении заседаний экспертной комиссии по объекту экспертизы (определен Регламентом проведения государственной экологической экспертизы, утвержденным приказом Госкомэкологии России от 17.06.1997 г. N 280).

12.

Соблюдение срока уведомления общественных организаций о проведении заседаний экспертной комиссии по объекту экспертизы (определен Регламентом проведения государственной экологической экспертизы, утвержденным приказом Госкомэкологии России от 17.06.1997 г. N 280) .

13.

Оформление протоколов и явочных листов для каждого рабочего заседания экспертной комиссии государственной экологической экспертизы (экспертных групп).

14.

Соблюдение срока направления заказчикам заключений государственной экологической экспертизы, определенного Положением о порядке проведения государственной экологической экспертизы, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 11.06.1996 г. N 698.

15.

Наличие и ведение архива государственной экологической экспертизы.

16.

Соблюдение положений Федерального закона от 23.11.1995 г. N 174-ФЗ "Об экологической экспертизе" в части информирования о заключениях государственной экологической экспертизы органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации и органов местного самоуправления.

17.

Соблюдение положений Федерального закона от 23.11.1995 г. N 174-ФЗ "Об экологической экспертизе" в части информирования о заключениях государственной экологической экспертизы банковских организаций, осуществляющих финансирование реализации объектов государственной экологической экспертизы.

18.

Ведение реестра внештатных экспертов государственной экологической экспертизы.

19.

Своевременность оплаты труда внештатных экспертов государственной экологической экспертизы.

20.

Ведение реестра объектов государственной экологической экспертизы.

21.

Осуществление надзора за исполнением нормативных правовых актов, регулирующих отношения в сфере экологической экспертизы, принимаемых органами государственной власти субъектов Российской Федерации.

22.

Осуществление контроля и надзора за полнотой и качеством осуществления органами государственной власти субъектов Российской Федерации переданных полномочий в сфере экологической экспертизы.

23.

Своевременность предоставления в Службу отчетной информации об организации и проведении государственной экологической экспертизы.

24.

Выполнение приказов и распоряжений Службы в области государственной экологической экспертизы.

25.

Целевое использование финансовых средств полученных на проведение государственной экологической экспертизы.

Нормирование и разрешительная деятельность в области охраны окружающей среды

1.

Наличие отдела, выполняющего функции по нормированию и разрешительной деятельности в сфере охраны окружающей среды. Наличие организационно-распорядительных актов (приказов, распоряжений), определяющих полномочия должностных лиц по подписанию разрешительных документов. Наличие должностных инструкций сотрудников и соответствие им исполняемых сотрудниками функций.

2.

Укомплектованность кадрами отдела, осуществляющего функции по нормированию и разрешительной деятельности в сфере охраны окружающей среды. Соответствие сотрудников квалификационным требованиям, стаж работы, наличие профильного образования. Наличие кадрового резерва, наличие планов территориальных органов по вопросам повышения квалификации сотрудников и их выполнение.

3.

Наличие в отделе, осуществляющем функции по нормированию и разрешительной деятельности в сфере охраны окружающей среды, нормативных правовых актов в сфере охраны окружающей среды, научно-методических документов, организационно-распорядительных актов и указаний центрального аппарата Службы. Уровень знаний данных документов сотрудниками отдела и курирующими заместителями руководителя территориального органа.

4.

Исполнение нормативных правовых актов в сфере охраны окружающей среды, организационно-распорядительных актов и указаний центрального аппарата Службы при нормировании и разрешительной деятельности в сфере охраны окружающей среды.

5.

Организация в территориальных органах приема, регистрации, архивирования документов по установлению нормативов допустимых выбросов и сбросов, лимитов на выбросы и сбросы, по выдаче разрешений на выбросы и сбросы, лимитов на размещение отходов и выдачи исходящих из территориального органа разрешительных документов (либо решений об отказе в их выдаче) в данной сфере.

6.

Соблюдение территориальными органами при выдаче разрешений на выбросы нормативных правовых актов Российской Федерации, в т.ч. Порядка выдачи разрешений на выбросы загрязняющих веществ в атмосферный воздух, утвержденного приказом Службы от 19.02.2007 г. N 84, а также формы разрешения на выбросы загрязняющих веществ, утвержденные приказом Службы от 07.02.2007 N 56.

7.

Соблюдение территориальными органами при выдаче разрешений на сбросы нормативных правовых актов Российской Федерации, в т.ч. положений Инструкции об организации выдачи разрешений на сбросы загрязняющих веществ в окружающую среду (водные объекты), утвержденной приказом Службы от 10.07.2006 г. N 675.

8.

Соблюдение территориальными органами при установлении лимитов на выбросы и сбросы нормативных правовых актов Российской Федерации, в т.ч. приказа Ростехнадзора от 20.02.2007 N 87 "Об утверждении Инструкции об организации работы по выдаче разрешений на выбросы и сбросы загрязняющих веществ, устанавливающих лимиты на выбросы и сбросы" (зарегистрирован в Минюсте России 14.03.2007 г. N 9099)

9.

Анализ соблюдения сроков и полноты представляемого в Управление государственного экологического надзора пакета документов для применения пункта 10 Инструкции об организации работы Службы по выдаче разрешений на выбросы и сбросы, устанавливающих лимиты на выбросы, утвержденной приказом Ростехнадзора от 20.02.2007 г. N 87 для обоснования отказов в установлении лимитов на выбросы и сбросы и правильности объемов установления лимитов на выбросы и сбросы.

10.

Выполнение территориальными органами требования постановления Правительства Российской Федерации от 02.03.2000 г. N 183 в части определения возможных сроков поэтапного достижения предельно допустимых выбросов вредных (загрязняющих) веществ и представления их на утверждение в соответствующие органы государственной власти субъектов Российской Федерации.

11.

Правильность применения территориальными органами оснований для отказа в выдаче разрешений на выбросы и сбросы, определенных нормативными правовыми актами Российской Федерации.

12.

Оценка правильности действий территориальных органов при аннулировании разрешений на выбросы загрязняющих веществ в атмосферный воздух (наличие основании для аннулирования, соблюдение процессуальных процедур).

13.

Оценка правильности действий территориальных органов по приостановке действия разрешения на сброс и правильности использования оснований для приостановления их действия.

14.

Соблюдение территориальными органами при установлении лимитов на размещение отходов законодательных и иных нормативных правовых актов Российской Федерации, в т.ч. постановления Правительства Российской Федерации от 16.06.2000 г. N 461.

15.

Организация рассмотрения территориальным органом технических отчетов о неизменности технологий и используемого сырья (в рамках подтверждения действия лимитов на размещение отходов).

16.

Оценка правильности действий территориальных органов при аннулировании лимитов на размещение отходов (соблюдение основания для аннулирования лимитов и процессуальных процедур).

17.

Оценка соответствия требованиям законодательства Российской Федерации действий территориальных органов по приостановке деятельности физических лиц и индивидуальных предпринимателей, принимаемых в связи с отсутствием или несоблюдением нормативов допустимого воздействия на окружающую среду, нарушением лимитов на размещение отходов.

18.

Соблюдение территориальными органами нормативных правовых актов Российской Федерации при осуществлении паспортизации опасных отходов, образующихся в результате деятельности подконтрольных хозяйствующих субъектов.

19.

Соблюдение установленных нормативными правовыми актами Российской Федерации сроков рассмотрения материалов, представляемых заявителями для выдачи разрешений на выбросы, сбросы, установления лимитов на размещение отходов, паспортизации опасных отходов.

20.

Ведение территориальными органами отчетности в части выдачи разрешений на выбросы, сбросы, установления лимитов на размещение отходов, лимитов выбросов, сбросов, паспортизации опасных отходов.

21.

Оценка сроков представления территориальными органами отчетов об установлении лимитов на выбросы и сбросы. Оценка полноты и достаточности представления территориальными органами информации в ежеквартальных отчетах о деятельности в части выдачи разрешений, количественных показателей фактических выбросов, сбросов загрязняющих веществ в окружающую среду.

22.

Организация территориальным органом сбора, анализа, обобщения данных по форме федерального государственного статистического наблюдения N 2-ТП (отходы).

23.

Взаимодействие с органами исполнительной власти субъекта Российской Федерации по вопросам нормирования и выдачи разрешений на выбросы загрязняющих веществ, установления лимитов на размещение отходов.

24.

Соблюдение территориальными органами законодательных и иных нормативных правовых актов Российской Федерации при осуществлении лицензирования деятельности по сбору, использованию, обезвреживанию, транспортировке, размещению опасных отходов.

25.

Работа отдела с обращениями и заявлениями физических и юридических лиц, органов государственной власти и органов местного самоуправления по вопросам нормирования и разрешительной деятельности (регистрация с соблюдением общих требований к документационному обеспечению в соответствии с РД-22-05-2006, соблюдение сроков исполнения).

Приложение N 12

Блок вопросов для оценки деятельности проверяемого территориального органа по направлениям деятельности и (или) видам надзора

Управление по вопросам государственной службы, кадровой политики и защиты государственной тайны

NN п . п .

Наименование вопроса (показателя работы)

оценка

+

-

Кадровая работа

1.

Штатное расписание и фактическая численность территориального органа.

2.

Наличие положения о территориальном органе.

3.

Наличие положений об отделах территориального органа.

4.

Наличие должностных регламентов.

5.

Наличие служебных контрактов и дополнительных соглашений к ним.

6.

График отпусков работников.

7.

Приказ о дополнительных отпусках работников.

8.

Наличие учета и хранение личных дел, трудовых книжек работников, вкладышей к ним.

9.

Соответствие количества трудовых книжек списочному составу территориальных органов.

10.

Соответствие записей в трудовых книжках действующему трудовому законодательству и нормативных документов, формулировкам издаваемых приказов.

11.

Правильность исполнения приказов и распоряжений Службы о кадровом обеспечении реализации функций Службы, а также законодательных актов Российской Федерации.

12.

Наличие и правильность ведения личных карточек.

13.

Наличие дисциплинарных взыскании и правильность их применения.

14.

Наличие в личном деле всех требуемых документов при приеме на государственную гражданскую службу.

15.

Соблюдение требований Федерального закона от 27 июля 2004 года N 79-ФЗ "О государственной гражданской службе Российской Федерации", Трудового кодекса Российской Федерации и других нормативных документов при приеме на государственную гражданскую службу и увольнении.

16.

Соответствие замещаемой должности квалификационным требованиям федеральной государственной гражданской службы.

17.

Профессиональная подготовка и повышение квалификации государственных служащих.

18.

Установление надбавки за выслугу лет.

19.

Установление надбавки за особые условия государственной гражданской службы.

20.

Организация и ведение работы по присвоению классных чинов государственной гражданской службы, правильность оформления требуемых документов.

21.

Проведение аттестации государственных гражданских служащих, правильность оформления требуемых документов, анализ итогов аттестации.

22.

Проведение конкурса на замещение вакантной должности государственной гражданской службы Российской Федерации.

23.

Формирование кадрового резерва, соответствие кандидатов квалификационным требованиям, работа с кадровым резервом и его эффективное использование.

24.

Организация работы по аттестации специалистов организаций, поднадзорных Службе.

25.

Соблюдение государственными гражданскими служащими запретов и ограничений, установленных Федеральным законом от 27 июля 2004 г. N 79-ФЗ "О государственной гражданской службе Российской Федерации"

Приложение N 13

Блок вопросов для оценки деятельности проверяемого территориального органа в сфере закупок товаров, выполнения работ и оказания услуг для государственных нужд

NN п . п .

Наименование вопроса (показателя работы)

оценка

+

-

Организация и проведение закупок для государственных нужд

1.

Исполнение приказа Службы от 29.12.2006 г. N 1164.

2.

Соблюдение законодательства РФ, регламентирующего организацию и проведение закупок для государственных нужд.

3.

Наличие Положения о единой конкурсной комиссии.

4.

Состав единой конкурсной комиссии.

5.

Порядок проведения конкурса/аукциона и запроса котировок.

6.

Содержание конкурсной/аукционной документации.

7.

Заявки, представленные участниками на конкурс/ аукцион.

8.

Договор на публикацию информации, заключенный с бюллетенем "Конкурсные торги".

9.

Содержание протоколов вскрытия конвертов, рассмотрения, оценки и сопоставления заявок на участие в конкурсе.

10.

Размещение информации о проведении конкурсных мероприятий на официальном сайте Российской Федерации (www.zakupki.gov.ru)/

11.

Соблюдение сроков публикации извещений о проведении конкурса и вскрытия конвертов с заявками на его участие.

12.

Соблюдение сроков рассмотрения, оценки и сопоставления заявок на участие в конкурсе, публикации соответствующих протоколов и заключения государственных контрактов.

13.

Критерии оценки и сопоставления заявок на участие в открытом конкурсе.

14.

Содержание запроса котировок.

15.

Соблюдение сроков публикации извещений о проведении запроса котировок и вскрытия конвертов с заявками на его участие.

16.

Содержание котировочных заявок, представленных на участие в запросе котировок.

17.

Содержание протокола рассмотрения и оценки котировочных заявок.

18.

Соблюдение сроков публикации протоколов рассмотрения и оценки котировочных заявок и заключения государственных контрактов.

19.

Порядок проведения совместных торгов.

20.

Участие субъектов малого предпринимательства в размещении заказов.

21.

Размещение заказа у единственного поставщика.

22.

Размещение заказов на поставки биржевых товаров.

23.

Контракты/ договоры, заключенные на сумму, не превышающую установленного Центральным банком Российской Федерации предельного размера расчетов наличными деньгами в Российской Федерации между юридическими лицами по одной сделке.

24.

Содержание формы статистической отчетности N 1-торги.

25.

Обжалования по размещению заказов.

Еще документы скачать бесплатно

Интересное

Гост 10704 91 Гост 15150 Гост 2590 2006 Гост 8240 97 Гост 9 602 2005 Гост бетон Инструкция по переключениям в электроустановках Момент затяжки болтов НП 001 97 Плотность нефтепродуктов Пожарный гидрант гост 8220 85 Сортамент Двутавров Сортамент труб стальных квадратных гост Условные обозначения Швеллер сортамент